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金融市场学考试模拟题含答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定（）。

A、基金资产公允价值

B、基金资产成本

C、基金资产份额净值

D、基金资产总值

正确答案：A

2.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

3.股票价格与市场利率的关系是（）。

A、利率提高，股票价格上升

B、利率提高，股票价格下降

C、利率与股票价格同方向变动

D、随机变动

正确答案：B

4.债券是一种虚拟资本，而不是（）。

A、固定资本

B、实收资本

C、真实资本

D、流动资本

正确答案：C

5.境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A、法人股

B、社会公众股

C、国家股

D、外资股

正确答案：D

6.记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

7.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A、期货期权

B、现货期权

C、奇异型期权

D、看跌期权

正确答案：C

8.一般来说，债券具有的特征包括（）。Ⅰ.流动性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B

9.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A、发行人

B、资信评级机构

C、证券投资者

D、上市公司

正确答案：A

10.下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（）。

A、为中小企业提供了风险较高的融资工具

B、改善中小企业融资环境

C、提供必要的风险管理工具

D、增加不同风险等级产品的供给

正确答案：A

11.短期国债的一般特征是（）。Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.流动性强Ⅲ.在货币市场占有重要地位Ⅳ.偿还期为2年或2年以内

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

12.会员制证券交易所下设（）。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.监察委员会Ⅳ.董事会

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

13.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A、留存收益

B、应付款项

C、资本公积

D、净资产

正确答案：C

14.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

A、A股

B、S股

C、B股

D、L股

正确答案：B

15.下列关于优先股的说法中，正确的有（）。Ⅰ.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

16.交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

A、难以判断

B、下跌

C、不变

D、上涨

正确答案：D

17.银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

18.关于股票的交易，下列表述错误的是（）。

A、股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行

B、股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

C、股票在上市交易后，可以暂停上市交易

D、股票交易必须在证券交易所中进行

正确答案：D

19.设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

20.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。Ⅰ.经济形势的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.清算方式的变化Ⅳ.公司产品供求关系的变化

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：B

21.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和