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金融市场学题库及答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括（）。Ⅰ.公司对现金的需要Ⅱ.股东所处的地位Ⅲ.公司的经营环境Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

2.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。

A、柜台交易市场

B、店头交易市场

C、场外交易市场

D、场内交易市场

正确答案：D

3.下列关于优先股的说法中，正确的有（）。Ⅰ.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

4.1979年3月，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A、工商银行

B、农业银行

C、中国银行

D、建设银行

正确答案：C

5.契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A、公约原理

B、信托原理

C、代理原理

D、委托原理

正确答案：B

6.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。

A、5

B、2

C、1

D、3

正确答案：C

7.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。

A、100；10

B、200；20

C、200；10

D、100；20

正确答案：C

8.我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A、做市商制

B、自助方式

C、专家经纪人制

D、经纪制

正确答案：D

9.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。

A、信用评级机构

B、信用增级机构

C、投资人

D、承销人

正确答案：A

10.风险管理与控制的核心包括（）。Ⅰ.风险限额的确定Ⅱ.风险限额的分配Ⅲ.风险监控Ⅳ.风险的消除

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

11.从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是（）。

A、客户关系维护

B、为客户提供针对性投资建议

C、对客户提供开户指导

D、向客户介绍证券基础知识

正确答案：B

12.由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且（）。

A、交易安全

B、灵活性高

C、收益性高

D、流动性高

正确答案：A

13.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

14.填写委托单的第一要点是填写（）。

A、交割日期

B、品种

C、数量

D、证券账号

正确答案：B

15.金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。

A、公开发行；一次足额

B、定向发行；一次足额或限期内分期

C、公开发行；一次足额或限期内分期

D、公开发行或定向发行；一次足额或限期内分期

正确答案：D

16.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）。

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、审定总经理提出的工作计划

D、制定、修改证券交易所的业务规则

正确答案：B

17.股票是一种资本证券，它属于（）。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、风险资本

D、实物资本

正确答案：B

18.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A、设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

B、与客户签订集合资产管理合同

C、将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

D、通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

正确答案：D

19.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

A、债券基金

B、开放式基金

C、封闭式基金

D、公司型基金

正确答案：B

20.证券市场监管的重点内容有（）。Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

21.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用