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投资顾问与资金管理合作协议
合同编号:【__________】
第一章总则
1.1定义
1.1.1本协议中,除非上下文另有说明,以下词语具有以下含义:
1.1.1.1“投资顾问”指在本协议项下提供投资咨询服务的一方;
1.1.1.2“资金管理方”指在本协议项下负责资金管理的一方;
1.1.1.3“投资组合”指资金管理方根据投资顾问的建议管理的资金所形成的投资组合;
1.1.1.4“投资顾问服务”指投资顾问为资金管理方提供的包括但不限于投资建议、市场分析、风险评估等在内的服务;
1.1.1.5“协议期限”指本协议生效起至终止日的期间。
1.2目的
1.2.1本协议的目的是明确投资顾问与资金管理方在资金管理合作中的权利、义务和责任,保证双方合作的顺利进行。
1.3协议生效
1.3.1本协议自双方签字盖章之日起生效。
1.4协议履行
1.4.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。
1.5必威体育官网网址条款
1.5.1双方对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有必威体育官网网址义务,未经对方同意,不得向任何第三方泄露。
第二章合作关系
2.1合作方式
2.1.1投资顾问同意为资金管理方提供投资顾问服务,资金管理方同意支付投资顾问服务费用。
2.2合作内容
2.2.1投资顾问应按照资金管理方的要求,提供专业的投资顾问服务,包括但不限于:
2.2.1.1定期提供市场分析报告;
2.2.1.2提供投资组合建议;
2.2.1.3监督投资组合的执行情况;
2.2.1.4定期评估投资组合的风险与收益。
2.3服务费用
2.3.1投资顾问服务费用由资金管理方按照约定的方式和标准支付。
2.4合作期限
2.4.1本协议的合作期限为【______】年,自协议生效之日起计算。
第三章投资顾问义务
3.1投资顾问承诺
3.1.1投资顾问承诺其提供的投资顾问服务真实、准确、完整,并符合相关法律法规的要求。
3.2必威体育官网网址义务
3.2.1投资顾问对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有必威体育官网网址义务。
3.3诚信义务
3.3.1投资顾问应本着诚信原则,为资金管理方提供优质的服务。
3.4风险提示
3.4.1投资顾问应向资金管理方充分提示投资风险,并保证资金管理方充分理解并接受投资风险。
第四章资金管理方义务
4.1资金支付
4.1.1资金管理方应按照约定的方式和时间支付投资顾问服务费用。
4.2合作配合
4.2.1资金管理方应积极配合投资顾问的工作,提供必要的信息和数据。
4.3风险控制
4.3.1资金管理方应采取有效措施控制投资风险,保证投资组合的安全。
4.4必威体育官网网址义务
4.4.1资金管理方对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有必威体育官网网址义务。
第五章违约责任
5.1投资顾问违约
5.1.1投资顾问如违反本协议的约定,应承担相应的违约责任。
5.2资金管理方违约
5.2.1资金管理方如违反本协议的约定,应承担相应的违约责任。
5.3违约责任承担
5.3.1违约方应承担由此给对方造成的直接经济损失,并赔偿对方因此遭受的间接经济损失。
5.4违约赔偿方式
5.4.1违约赔偿可以通过协商解决,协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六章投资顾问服务内容
6.1市场分析报告
6.1.1投资顾问应定期向资金管理方提供市场分析报告,包括但不限于宏观经济分析、行业分析、市场趋势分析等。
6.1.2市场分析报告应包含对当前市场状况的评估,以及对未来市场走势的预测。
6.2投资组合建议
6.2.1投资顾问应根据资金管理方的投资目标和风险承受能力,制定相应的投资组合建议。
6.2.2投资组合建议应详细列出具体投资品种、比例和预期收益。
6.3风险评估
6.3.1投资顾问应定期对投资组合进行风险评估,包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6.3.2风险评估报告应包括风险评估结果、风险评估依据以及风险控制措施。
6.4定期沟通
6.4.1投资顾问应定期与资金管理方进行沟通,讨论投资策略、投资组合表现及市场动态。
6.4.2沟通方式可以包括电话会议、书面报告或面对面会议。
第七章投资组合管理
7.1投资决策执行
7.1.1投资顾问应根据资金管理方的决策,执行投资组合的买卖操作。
7.1.2投资顾问应保证投资决策的执行符合相关法律法规和市场规则。
7.2投资组合调整
7.2.1投资顾问应根据市场变化和资金管理方的需求,对投资组合进行适时调整。
7.2.2投资组合调整应考虑市场趋势、投资目标、风险控制等因素。
7.3投资绩效监控
7.3.1投资顾问应持续监控投资组合的绩效,包括收益、风险和流动性。
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