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中外合资经营企业外商控股立法：反思、困境与前瞻

一、引言

1.1研究背景与意义

自改革开放以来，中国以积极的姿态融入世界经济体系，吸引外商投资成为推动经济发展的重要战略举措。中外合资经营企业作为外商投资的重要形式之一，在我国经济发展历程中扮演了关键角色。从20世纪70年代末的改革开放初期，我国开启了利用外资的征程，彼时，中外合资经营企业如雨后春笋般涌现，成为连接中国市场与国际资本、技术和管理经验的桥梁。柯达公司董事长裴学德曾说：“只要中国有一半人，每年拍一个36片装的胶卷，足以将世界影像市场扩大25%，中国的市场潜力比其他任何地方都要优厚”，这生动体现了中国市场对外商的巨大吸引力。

在早期的呼唤外资阶段（1979-1992年），外商投资多以试探性为主，投资方式主要是新设投资，集中在劳动密集型产业，直接投资控股情况较少。随着改革开放的深入，1992-2001年进入外资扩张阶段，外商独资企业迅速发展，投资方式向跨国并购控股转变，投资领域也扩展到资本和技术密集型产业。2001年中国加入WTO后，外商在华投资进入控股控市阶段，在部分行业和地区形成控制或准控制局面。据统计，截止2004年，按销售收入指标，外资在通信设备制造、服装生产、文体用品、皮毛制造四个行业中所占比重均超过50%；按利润指标计算，外资生产摄像机和传真机的市场占有率分别高达99%和98%、大中型计算机为75%、轿车和电子元件均为70%、机床为63%，微型计算机为60%，这显示出外资控股力度不断加大，谋求企业甚至行业控股权的意图日益明显。

在此背景下，外商控股问题逐渐凸显，其对我国经济发展的影响也日益复杂。一方面，外商控股带来了先进的技术、管理经验和资金，促进了产业升级和经济增长；另一方面，过度的外商控股也可能导致一些负面效应，如产业安全受到威胁、市场垄断加剧、民族品牌发展受阻等。从产业安全角度看，在某些关键产业，如果外资控股比例过高，可能使我国在产业发展上过度依赖外资，削弱自主创新能力和产业竞争力，在国际经济格局变化中面临被动局面。在市场竞争方面，外商控股企业凭借其资金、技术和品牌优势，可能挤压本土企业的生存空间，形成市场垄断，影响市场的公平竞争环境，损害消费者利益。

在法律层面，我国外商投资立法也在不断演进。从早期的《中外合资经营企业法》到2019年通过的《中华人民共和国外商投资法》，这一系列法律法规的制定和修订，反映了我国对外商投资管理的不断完善。然而，在当前复杂多变的国际经济形势和国内经济转型升级的背景下，现行立法在应对外商控股问题上仍存在一些不足。如在一些新兴产业和关键领域，外资控股的监管规则不够明确，导致监管存在漏洞；在保护中方投资者权益和维护国家经济安全方面，法律条款的可操作性有待提高等。

研究中外合资经营企业外商控股的立法问题具有重要的理论和现实意义。从理论上看，有助于丰富和完善国际投资法和企业法的理论体系，深入探讨在经济全球化背景下，如何通过法律制度设计实现外资利用与国家经济安全、产业发展的平衡。通过对中外合资经营企业外商控股立法的研究，可以进一步明晰国际投资法中关于外资准入、股权比例限制、投资者权益保护等方面的理论与实践关系，为相关法律理论的发展提供实证支持。在现实意义上，对于完善我国外商投资法律体系，规范外商投资行为，保护国家经济安全和各方合法权益具有重要的指导作用。合理的立法可以为外商投资提供更加稳定、透明和可预期的法律环境，增强外商投资信心，促进外资的合理利用；同时，也能有效防范外商控股可能带来的风险，保障我国产业的健康发展和市场的公平竞争，推动我国经济在开放环境下实现高质量发展。

1.2研究方法与创新点

在本研究中，采用了多种研究方法，以全面、深入地剖析中外合资经营企业外商控股的立法问题。文献研究法是基础，通过广泛查阅国内外相关文献，包括学术期刊论文、专著、政府报告、法律法规文件等，梳理了外商投资立法的发展脉络，以及中外合资经营企业外商控股在理论和实践中的研究成果。从早期我国外资立法的探索阶段，到《中华人民共和国外商投资法》颁布后的新发展，通过对大量文献的分析，掌握了不同时期立法的背景、目的和主要内容，为后续研究提供了坚实的理论支撑。

案例分析法使研究更具现实针对性。选取了多个具有代表性的中外合资经营企业外商控股案例，如柯达公司在华的投资与控股历程，以及汽车行业中部分中外合资企业的股权结构变化等。通过对这些案例的详细分析，深入了解了外商控股的实际操作方式、对企业运营和发展的影响，以及在实践中出现的各种问题，如中方权益保护、市场竞争格局变化等。这些案例不仅为理论分析提供了实证依据，也有助于发现现行立法在实际应用中的不足之处。

比较分析法是本研究的重要方法之一。一方面，对我国不同时期的外