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金融反洗钱客户风险等级与受益所有人识别知识试卷.docx

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    金融反洗钱客户风险等级与受益所有人识别知识试卷

    1、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备（）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历。

    A、2年

    B、3年

    C、4年

    D、5年(正确答案)

    2、分支机构的业务人员或者项目组应当在发现可疑行为或交易后的（）个工作日内，通过反洗钱专员及时向公司法律合规部报告可疑交易，并提交可疑交易报告。?

    A、2(正确答案)

    B、3

    C、5

    D、6

    3、客户洗钱风险等级划分为（）。

    A、“高风险”、“中风险”、“低风险”三类

    B、“禁止类”、“高风险”、“中风险”、“低风险”四

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