不符合纠正预防措施控制程序范本_1.pdfVIP

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编订：foonshion

不符合纠正预防措施控制程

序

Non-compliancewithcorrectiveandpreventiveactioncontrol

procedures

解决方案系列编号：FS-FA-04021

不符合纠正预防措施控制程序

说明：为明确各负责人职责，充分调用工作积极性，使人员

队伍与目标管理科学化、制度化、规范化，特此制定

1.目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，

并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合

的重复发生和产生新的不符合，特制本程序。

2.范围

本程序适用于对公司范围内所有的OHS不符合所采取

的纠正与预防措施。

3.职责

3.1安全处负责对各单位OHS的不符合发出通知，通知

中注明对不符合的纠正与预防措施建议。同时要求责任单位

采取积极措施，防止事故发生。安全处应对纠正与预

防效果进行验证。

3.2责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与

预防措施并有效实施。

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解决方案系列编号：FS-FA-04021

3.3OHS管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、

协调、监督工作。

4.工作程序

4.1不符合信息来源

4.1.1安全处管理人员巡检中发现的不符合。

4.1.2各单位专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检

时发现的不符合。

4.1.3公司每月安全大检查中发现的不符合。

4.1.4职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不

符合。

4.1.5相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不

符合。

4.1.6OHSMS内审及外部审核中发现的不符合。

4.1.7事故调查时发现的不符合。

4.2现存问题的处理由不符合责任单位负责采取纠正与

预防措施，减少由此产生的影响。如所发生问题较简单，责

任单位的整改及时并被证实有效，可以不对所发现问题发放

“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”。

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4.3不符合原因调查

4.3.1安全处对OHSMS中的不符合信息进行分析、研

究、归纳出带有规律性的或管理性方面的不符合，不符合内

容以“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”的形式通知责任

单位。

4.3.2安全处根据问题类别的不同，在通知单上做出明

显标识，尽可能体现问题的严重程度，以便责任单位采取适

宜的活动。

4.3.3较复杂问题由安全处组织有关单位，共同进行原

因调查;一般问题由责任单位负责原因调查。

4.3.4OHS管理者代表，要对OHS管理中的重大不符合

进行审核和批准纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有

效性进行监督。

4.4不符合项的纠正与预防措施

4.4.1纠正与预防措施的内容应与问题的严重性和伴随

的危险相适应。

4.4.2纠正与预防措施由不符合单位负责制订，并填入

“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”。责任单位认真落实

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措施并保证效果，问题得到纠正后，由单位负责人签字并将

报告单交回安全处。

4.4.3安全处要对“OHS不符合、纠正与预防措施报告单”

中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合

项的消失。

4.4.4当安全处与责任单位在措施内容上看法不统一时，

双方应进行充分协商，如经协商仍达不成一致意见，由管理

者代表协调，并制定出措施。

4.5验证

4.5.1安全处负责纠正和预防措施实施效果的验证。验

证工作可采用现场检查或通过OHS记录、资料对比的方式，

验证纪录要有充