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公共资源视角下碳排放权交易系统的构建与发展研究

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在全球经济持续发展的进程中，工业化与城市化的快速推进带来了能源消耗的急剧增长。大量化石燃料的燃烧，使得二氧化碳等温室气体排放大幅增加，由此引发的全球气候变化问题日益严峻。冰川加速融化，导致海平面不断上升，许多沿海地区面临被淹没的威胁；极端气候事件愈发频繁，暴雨、干旱、飓风等灾害给人类的生命财产安全和生态系统带来了巨大的破坏。这些现象都警示着人类，气候变化已不再是遥远的威胁，而是迫在眉睫需要解决的现实问题。

为了应对这一全球性挑战，国际社会积极行动起来，签署了一系列重要的协议和条约。1997年通过的《京都议定书》，明确为发达国家设定了具有法律约束力的温室气体减排目标，并创造性地建立了碳排放权交易机制。这一机制将碳排放权视为一种可交易的商品，通过市场手段来实现减排目标，为全球应对气候变化提供了新的思路和方法。2015年达成的《巴黎协定》更是具有里程碑意义，它几乎得到了全球所有国家的参与，旨在将全球平均气温较工业化前水平的升幅控制在2℃以内，并努力限制在1.5℃。这一协定为全球气候治理指明了方向，也凸显了各国在应对气候变化问题上加强合作、共同努力的决心。

碳排放权交易作为一种基于市场机制的减排手段，在全球公共资源交易领域中占据着愈发重要的地位。它通过建立碳排放权的市场交易体系，允许企业在市场上买卖碳排放配额。对于减排成本较低的企业，可以通过采取节能减排措施，将多余的碳排放配额出售给减排成本较高的企业，从而实现资源的优化配置，以较低的社会成本达到整体减排的目标。这种市场化的机制能够充分调动企业的积极性，促使它们主动寻求更高效的减排技术和方法，推动经济向低碳、绿色方向转型。

中国作为全球最大的发展中国家和碳排放大国，在全球气候治理中承担着重要的责任。随着中国经济的快速发展，能源需求持续增长，碳排放总量也处于较高水平。为了积极响应国际社会的减排号召，推动国内经济的可持续发展，中国大力推进碳排放权交易市场的建设。2011年，中国正式启动碳排放权交易试点工作，在北京、上海、天津、重庆、湖北、广东和深圳等七个省市开展试点。这些试点地区在碳排放权交易的制度设计、市场运行、监管机制等方面进行了大量的探索和实践，积累了丰富的经验。经过多年的试点运行，2021年7月16日，全国碳排放权交易市场正式上线交易，这标志着中国碳排放权交易进入了一个全新的阶段。全国碳市场的建立，对于推动中国实现碳达峰、碳中和目标，促进经济社会的绿色低碳转型具有重要的战略意义。

1.1.2研究意义

在理论层面，尽管碳排放权交易理论已取得一定成果，但仍存在诸多待完善之处。现有研究在碳排放权的初始分配方式上尚未达成一致结论，拍卖、免费分配以及基于历史排放、行业基准等不同方法各有利弊，如何选择或组合这些方法以实现公平与效率的最佳平衡，仍需深入探讨。在交易机制方面，不同交易方式（如协议转让、竞价交易等）对市场流动性、价格发现和市场稳定性的影响研究还不够系统全面。此外，碳排放权交易与其他环境政策（如碳税、补贴等）的协同效应及政策组合优化研究也相对薄弱。本研究通过深入剖析这些关键问题，有望为碳排放权交易理论体系的完善提供新的视角和思路，进一步丰富和发展该领域的理论研究。

在实践意义上，对于中国而言，大力发展低碳经济是实现可持续发展的必然选择。当前，中国经济正处于转型升级的关键时期，传统高能耗、高排放的发展模式已难以为继。碳排放权交易市场的建设和完善，能够为企业提供明确的碳减排信号和经济激励，促使企业加大在节能减排技术研发和应用方面的投入，推动产业结构的优化升级，加快向低碳经济模式转变。这不仅有助于中国实现碳达峰、碳中和的目标，还能提升中国在全球低碳经济领域的竞争力，为经济的长期稳定发展奠定坚实基础。

从国际层面来看，随着全球碳排放权交易市场的不断发展和融合，国际碳市场的竞争与合作日益激烈。中国作为全球碳排放大国，积极参与国际碳市场规则的制定和国际碳交易合作，对于提升中国在全球气候治理中的话语权至关重要。通过深入研究碳排放权交易市场，掌握国际碳市场的发展趋势和运行规律，中国能够更好地在国际舞台上发挥作用，维护自身的利益，同时也为全球气候治理贡献中国智慧和中国方案，推动构建更加公平、合理、有效的全球气候治理体系。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

国外对于碳排放权交易的研究起步较早，在理论和实践方面都取得了丰硕的成果。在碳排放权交易机制研究上，不少学者聚焦于配额分配方式的探讨。如Stavins提出免费分配虽能减轻企业负担，但可能导致市场效率低下；拍卖分配则能提高市场效率，促进资源的有效配置，不过可能会增加企业的成本压力。在交易机制研究中，Burtra