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合规风险管理制度(3篇).docx

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    第1篇

    第一章总则

    第一条为加强公司合规风险管理，提高公司风险管理水平，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条本制度适用于公司及其所有子公司、分支机构、关联方及全体员工。

    第三条合规风险管理是指公司识别、评估、监控和应对合规风险的过程，旨在确保公司经营活动符合法律法规、监管要求、行业规范和公司内部规章制度。

    第四条公司应建立健全合规风险管理体系，明确合规风险管理职责，确保合规风险得到有效控制。

    第二章组织架构与职责

    第五条公司设立合规风险管理委员会，负责制定公司合规风险管理战略，监督合规风险管

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