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辖区证券经营机构合规风控监管情案例.pptVIP

辖区证券经营机构合规风控监管情案例.ppt

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    辖区证券机构合规风控

    监管情况通报

    机构监管处张锦铭

    0571

    问题一：

    母公司合规风控弱化，不合规、不标准情形明显增多。

    问题二：

    分支机构合规风控管理不善，个别机构及人员出现风险事件。

    〔一〕行政许可事项转备案审查相关问题。

    〔二〕个别机构及人员出现重大违法违规问题。

    〔三〕母公司对分支机构合规风控的管理问题。

    〔四〕分公司对营业部合规风控的管理问题。

    问题三：

    子公司合规风控能力偏弱，存在较大的风险传递隐患。

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