上市公司财务合同风险管理与内部控制协议.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

专业合同封面

RESUME

PERSONAL

上市公司财务合同风险管理与内部控制协议

甲方（采购方）：

甲方名称：______

甲方地址：______

甲方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

乙方（供应方）：

乙方名称：______

乙方地址：______

乙方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

一、协议描述

1.协议内容

本协议旨在明确甲乙双方在上市公司财务合同风险管理及内部控制方面的权利、义务和责任，以确保财务合同的合规性和风险可控性。

2.协议范围

本协议适用于甲乙双方签订的所有财务合同，包括但不限于借款合同、投资合同、融资合同等。

二、风险管理

1.风险识别

乙方应负责识别财务合同中可能存在的各类风险，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。

2.风险评估

乙方应对识别出的风险进行评估，确定风险等级，并提出相应的风险控制措施。

三、内部控制

1.内部控制制度

乙方应建立健全内部控制制度，确保财务合同的合规性，包括但不限于审批流程、合同管理、资金管理等。

2.内部审计

乙方应定期进行内部审计，对财务合同的执行情况进行监督，确保内部控制制度的有效性。

四、责任与义务

1.乙方责任

乙方应严格按照国家法律法规和公司制度执行财务合同，确保合同内容的合规性。

乙方应积极配合甲方进行风险管理和内部控制工作，提供必要的信息和资料。

2.甲方责任

甲方应提供必要的支持和协助，包括但不限于提供相关政策和制度文件、提供审计和监督等方面的支持。

甲方应按照约定的时间和方式支付乙方费用，确保乙方权益得到保障。

五、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

权利：

有权对乙方执行的风险管理与内部控制措施进行监督和评估。

有权要求乙方提供财务合同风险管理的相关报告和记录。

义务：

为乙方提供必要的风险管理信息和数据支持。

保障乙方在执行风险管理任务时的合法权益。

2.乙方权利与义务

权利：

有权要求甲方提供与风险管理相关的决策支持和资源。

有权根据风险管理情况调整内部控制策略。

义务：

按照协议约定，制定和执行有效的风险管理政策和程序。

定期向甲方报告风险管理情况和内部控制执行情况。

六、风险管理措施

1.风险评估

乙方应定期对财务合同风险进行评估，识别潜在风险，并制定相应的风险应对策略。

2.风险控制

乙方应实施有效的风险控制措施，包括但不限于设置风险限额、建立风险预警机制等。

七、内部控制执行

1.内部控制执行

乙方应确保内部控制措施得到有效执行，包括但不限于定期审查内部控制流程、对内部控制进行持续改进等。

2.内部控制报告

乙方应定期向甲方提交内部控制执行情况的报告，包括但不限于内部控制活动的结果、发现的问题和改进措施等。

八、协议终止与违约

1.协议终止

如一方违反本协议的约定，另一方有权终止本协议。

2.违约责任

违约方应承担因其违约行为给另一方造成的损失，包括但不限于直接经济损失和间接经济损失。

若违约行为严重，另一方有权要求违约方支付违约金。

九、合同的变更与解除

1.变更

本协议的任何变更需经双方书面协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为本协议的组成部分，具有与本协议同等的法律效力。

2.解除

除本协议约定的解除条件外，经双方协商一致，可以解除本协议。

若一方出现严重违约行为，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

十、不可抗力

1.定义

本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水等）、战争、政府行为（如政策调整、禁令等）等。

2.责任免除

在不可抗力事件发生期间，双方应互相通知，并提供相关证明文件。因不可抗力导致无法履行协议义务的一方不承担违约责任，但应尽力采取措施减少损失。

如果不可抗力事件持续超过______天（具体时长），双方应协商解决协议的履行问题，如变更协议内容或解除协议等。

十一、争议解决

1.协商

本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。

2.诉讼

若协商不成，双方同意将争议提交协议签订地的人民法院进行诉讼解决。

十二、必威体育官网网址条款

1.必威体育官网网址内容

双方应对在协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密以及其他机密信息（包括但不限于风险管理策略、内部控制流程等）予以必威体育官网网址。

2.必威体育官网网址期限

必威体育官网网址期限自协议签订之日起至协议履行完毕后______年（具体时长）止。

十三、协议生效与