2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及完整答案（有一套）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：A

2、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】：B

3、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。

A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资

B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让

C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定

D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

【答案】：A

4、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：D

5、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.中央银行

【答案】：C

6、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制

【答案】：C

7、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A.每周五

B.当日

C.不晚于下一个交易日

D.两日后

【答案】：C

8、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。

A.最小

B.适合

C.最大

D.固定

【答案】：A

9、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场；权益市场

B.现货市场；衍生品市场

C.货币市场；资本市场

D.证券市场；非证券金融市场

【答案】：B

10、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（）为全国性交易所的交易系统”。

A.—年内注册

B.三年内注册

C.五年内注册

D.未注册

【答案】：D

11、可以双向转托管的债券是（）。

A.金融债券

B.国债

C.企业债券

D.公司债券

【答案】：B

12、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

【答案】：D

13、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。

A.利息收入

B.投资收益

C.其他收入

D.管理收入

【答案】：D

14、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。

A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐

B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具

C.金融期权通过协议形成期权价格

D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】：C

15、股价指数是指将计算期的（）与某一基期相比较的相对变化值。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.股价或市值

【答案】：D

16、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A.5

B.3

C.10

D.2

【答案】：B

17、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

【答案】：A

18、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔