2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（基础题）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。

A.仅需要填写分销价格和数量

B.需要填写分销价格、数量和加盖公章

C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章

D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押

【答案】：D

2、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。

A.商品风险

B.利率风险

C.房地产价格风险

D.外汇风险

【答案】：C

3、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

A.期货

B.债券

C.互换

D.权证

【答案】：D

4、证券账户不能用于记载（）。

A.投资者所持证券的种类

B.投资者所持证券的数量

C.投资者所持证券的变动情况

D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】：D

5、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】：C

6、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

7、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987

【答案】：A

8、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。

A.不利于出口而有利于进口

B.不利于进口而有利于出口

C.不利于出口，不影响进口

D.不影响进口，不利于出E1

【答案】：A

9、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。

A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息

B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本

C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种

D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】：B

10、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份

【答案】：B

11、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A.增加收入来源

B.提供多样化的投资品种

C.提供更多的合规投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】：A

12、融券交易也是一种（）。

A.卖空交易

B.买入交易

C.置换交易

D.融资交易

【答案】：A

13、以下不属于风险应对的是（）。

A.风险走向管理

B.风险定价与拨备

C.风险限额

D.风险缓释

【答案】：A

14、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

A.契约型基金公司型基金

B.封闭式基金开放式基金

C.公募基金私募基金

D.主动型基金被动型基金

【答案】：C

15、1991年8月1日，（）首次发行可转换债券。

A.马鞍山钢铁股份有限公司

B.上海飞乐股份有限公司

C.中国宝安企业（）股份有限公司

D.海南新能源股份有限公司

【答案】：D

16、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%

【答案】：C

17、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.自销

B.直销

C.代销

D.包销

【答案】：D

18、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

【答案】：B

19、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）

A.国家股

B.红筹股

C.法人股

D.社会公众股

【答案】：B

20、下列关于可转债券的表述，错误的是（）。

A.可转债券包含了普通债券的特质

B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

C.可转债券包含了看跌期权的价值

D.可转债券包含了权益类证券的特征

【答案