2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（突破训练）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】：D

2、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

3、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）

A.自然人

B.各国政府

C.银行或其他金融机构

D.工商财团

【答案】：B

4、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。

A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

【答案】：B

5、货币政策最终目标不包括（）。

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币

【答案】：D

6、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。

A.公司的股票价值

B.公司的发展前景

C.经理层的管理能力

D.董事会的决策能力

【答案】：C

7、下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。

A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等

B.—般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券

C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后

D.可转换公司债券具有双重选择权的特征

【答案】：C

8、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。

A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

【答案】：C

9、以下不属于货币政策的最终目标的是（）。

A.稳定物价

B.充分就业

C.控制银行信贷规模

D.国际收支平衡

【答案】：C

10、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。

A.市盈率倍数法

B.市净率倍数法

C.市销率倍数法

D.企业价值/息税前利润倍数法

【答案】：B

11、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C

12、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。

A.1年或1年以内

B.3个月或3个月以内

C.9个月或9个月以内

D.6个月或6个月以内

【答案】：A

13、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。

A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：A

14、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

15、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%—5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】：C

16、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

【答案】：C

17、中国证券业协会三大职能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服务

D.传导

【答案】：A

18、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。

A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主