2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【完整版】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）

A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。

B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%

C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】：C

2、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场

B.一级市场、二级市场

C.货币市场、资本市场

D.交易所市场、场外交易市场

【答案】：D

3、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.短期融资券

B.中期票据

C.企业债

D.公司债

【答案】：B

4、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。

A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下

B.我国中期票据的期限通常为1年

C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%

D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露

【答案】：D

5、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。

A.融资交易

B.借贷交易

C.融券交易

D.证券交易

【答案】：C

6、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

【答案】：C

7、在日本发行的外国债券被称为（）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.猛犬债券

【答案】：B

8、下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。

A.具有良好的公司治理机制

B.核心资本充足率不低于5%

C.最近5年连续盈利

D.最近5年没有重大违法、违规行为

【答案】：A

9、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。

A.理事人数不足规定的最低人数

B.1/4的会员提议

C.理事会认为必要

D.监事会认为必要

【答案】：B

10、证券投资者可分为（）两大类。

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.合格境外投资者和合格境内投资者

D.企事业法人和各类基金

【答案】：B

11、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：D

12、公司债券的条款设计的说法，错误的是（）

A.我国发行债券应该进行债券信用评级

B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行

【答案】：B

13、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.C公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

14、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

【答案】：B

15、（）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。

A.到期收益率

B.当期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率

【答案】：C

16、已发行金融资产的流通市场是（）。

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

【答案】：D

17、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（）。

A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核

B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定

C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项

D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件

【答案】：A

18、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非