2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（培优b卷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】：B

2、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素

【答案】：C

3、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。

A.理事会

B.会员大会

C.监察委员会

D.专门委员会

【答案】：B

4、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A.现金分红每日

B.现金分红每周

C.红利再投资每日

D.红利再投资每周

【答案】：C

5、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

A.认股权证

B.备兑权证

C.认购权证

D.认沽权证

【答案】：B

6、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。

A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司

B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%

C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

【答案】：C

7、非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。

A.证券结算机构

B.银行间债券市场

C.证券公司柜台

D.银行柜台

【答案】：C

8、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D

9、地方政府专项债券收支纳入（）

A.特别预算管理

B.—般公共预算管理

C.政府性基金预算管理

D.其他预算管理

【答案】：C

10、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().

A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。

C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值

D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

【答案】：A

11、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C

12、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）

A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制

B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业

C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%

D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】：A

13、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（）。

A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿

D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制

【答案】：D

14、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公正原则

B.公平原则

C.公开原则

D.透明原则

【答案】：B

15、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】：C

16、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A.3；30％

B.9；50％

C.12；30％

D.24；50％

【答案】：D

17、以下不属于利率金融衍生工具的是()

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】：C

18、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。

A.远期交易买卖双方必须签订远期合同

B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间

C.远期交易往往要