2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及完整答案（网校专用）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、集合资产管理业务的特点不包括()。

A.集合性

B.分散性

C.投资范围有限定性和非限定性的区分

D.比较严格的信息披露

【答案】：B

2、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：B

3、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

A.单只股票期权

B.股票利率期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

【答案】：C

4、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】：D

5、上海证券交易所的运作系统不包括()。

A.综合协议交易平台

B.集中竞价交易系统

C.大宗交易系统

D.固定收益证券综合电子平台

【答案】：A

6、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】：A

7、投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。

A.担保证券

B.实物债券

C.记账式债券

D.凭证式债券

【答案】：C

8、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。

A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】：A

9、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A.利息收入

B.资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

【答案】：C

10、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券

【答案】：B

11、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A.纳斯达克证券交易所

B.纽约证券交易所

C.芝加哥证券交易所

D.休斯敦证券交易所

【答案】：B

12、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。

A.关键变量的选择和各自权重的确定

B.合规指标的选择和总体打分的结果

C.信用风险的确定与内部评级的打分

D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】：A

13、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

A.储蓄—投资转化机制

B.利率—投资互动机制

C.储蓄—利率互动机制

D.收入—投资转化机制

【答案】：A

14、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】：B

15、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

【答案】：A

16、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。

A.地方政府债券只能由财政部代理发行

B.地方政府债券只能自行发行

C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】：D

17、债券信用评级的主要对象是()

A.企业发行的债券

B.国家财政发行的国库券

C.国家银行发行的金融债券

D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

【答案】：A

18、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契约型基金

【答案】：A

19、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C

20、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作