GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之19：“9绩效评价”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2025C0）.pdfVIP

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之19：

“9绩效评价”专业深度解读和应用指导材料

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之19：

“9绩效评价”专业深度解读和应用指导材料

（雷泽佳编制，2025C0）

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1总则

组织应对合规管理体系进行监视，以确保实现合规目标。

组织应确定：

——需要监视和测量什么；

——适用的监视、测量、分析和评价的方法，以确保有效的结果；

——何时实施监视和测量；

——何时对监视和测量的结果进行分析和评价。

成文信息应作为结果证据可获取。

组织应评价合规绩效和合规管理体系的有效性。

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1总则

(1)“监视、测量、分析和评价”相关术语的定义及涵义解读；

术语定义涵义解读

-监视是持续跟踪合规管理体系运行状态的过程，通过检查、监

确定体系、过程、产品、督或观察，识别与合规目标的偏离。其核心是动态评估合规控制

服务或活动的状态。措施的执行情况，而非依赖特定设备；

监视注：确定状态可能需要-合规管理体系的监视通常包括培训的有效性、控制的有效性、

检查、监督或密切观有效分配履行合规义务的职责、合规义务的时效性、解决先前发

察。现的合规缺陷的有效性、未按计划进行内部合规检查的情况、针

对合规风险对业务战略进行审查以便适当更新等。

-测量为合规绩效提供量化依据，通过赋值（如合规培训完成率、

测量确定数值的过程。

违规事件数量）将抽象目标转化为可评估的数据。其重点在于

雷泽佳编制-2025C01

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术语定义涵义解读

建立与合规目标（如风险控制措施有效性）直接关联的量化指

标；

-测量通常与目标及其实现措施、应对合规风险措施（合规方案）

的绩效评价有关，包括定性和定量的测量。

-分析是对监视与测量数据的深度处理，旨在揭示因果关系、模

式或趋势（如违规高发环节）。通过统计方法或横向比对，支持

为提供有效的决策基

管理层识别合规漏洞并优化资源配置；

分析础而对事实和数据的

-组织应对绩效反馈信息进行分析和严格评估，以确定不合规的

验证。

根本原因，确保采取适当的措施，并在定期风险评价中反映上述

信息。