2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【必威体育精装版】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C

2、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】：A

3、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券交易所法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：B

4、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

【答案】：A

5、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.—般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：B

6、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公平

B.公开

C.公正

D.合理

【答案】：C

7、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。

A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展

B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资

D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别

【答案】：C

8、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。

A.理论上可不断续期永续存在

B.计息周期一般在5到10年

C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

【答案】：B

9、下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】：C

10、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。

A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%

B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制

C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业

【答案】：B

11、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：A

12、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C

13、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

A.1年以上（含1年）

B.2年以上（含2年）

C.4年以上（含4年）

D.5年以上（含5年）

【答案】：B

14、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

B.高级管理人员不具备基金从业资格

C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

【答案】：D

15、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。

A.征收4%

B.暂不征收

C.征收1%

D.征收2%

【答案】：B

16、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。

A.120，65

B.120，60

C.100，65

D.100，60

【答案】：A

17、汇率的变化对于社会经济的影响是（）

A.汇率变化有利于经济发展

B.汇率变化不利于经济发展

C.汇率变化对经济发展有利有弊

D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】：C

18、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

A.赎回条款

B.回售条款

C.赎回

D.