2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及答案（名师系列）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

【答案】：A

2、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（）

A.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量

B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等

C.操作风险可能带来损失，也可能带来收益

D.对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险

【答案】：C

3、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】：A

4、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D

5、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

6、（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：B

7、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（）和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

【答案】：B

8、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。

A.盈亏恰好抵消

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

【答案】：A

9、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

10、债券按信用状况可以分为（）和（）。

A.国债地方政府债

B.利率债信用债

C.企业债政府债

D.普通公司债可转换公司债

【答案】：B

11、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】：B

12、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常备借贷便利

C.抵押补充贷款

D.消费者信用控制

【答案】：D

13、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】：C

14、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

【答案】：D

15、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。

A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

【答案】：B

16、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。

A.期权标的资产价格

B.协定价格

C.无限

D.期权费

【答案】：D

17、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）

A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成