2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷含完整答案（易错题）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】：B

2、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.定向增发不会直接影响公司原股东利益

B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金

C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】：A

3、基金管理公司最核心的一项业务是（）。

A.基金募集与销售

B.投资管理业务

C.基金运营业务

D.特定客户资产管理

【答案】：B

4、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。

A.开放式基金有发行规模的限制

B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请

D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

【答案】：C

5、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

【答案】：D

6、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（）。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

【答案】：C

7、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度

B.年报审计监管

C.季报审计监管

D.信息公开披露制度

【答案】：C

8、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性

【答案】：C

9、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额

B.一揽子股票

C.股票和债券

D.现金

【答案】：B

10、下面对理事会会议表述不正确的是（）

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2/3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

【答案】：C

11、股权类资产的远期合约不包括（）。

A.单个股票的远期合约

B.多个股票的远期合约

C.一篮子股票的远期合约

D.股票价格指数的远期合约

【答案】：B

12、基金管理费费率的大小，通常()。

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

【答案】：A

13、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

【答案】：A

14、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金

D.定向增发不会直接影响公司原股东利益

【答案】：D

15、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。

A.以面值出售

B.以财政部统一价格出售

C.以中国人民银行统一价格出售

D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】：D

16、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率

B.静态市盈率

C.累计投标询价

D.初步询价

【答案】：D

17、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

A.透明

B.及时

C.公开

D.公平

【答案】：C

18、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】：C

19、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()

A.信用传导机制

B.资产价格传导机制

C.利率传导机制

D.汇率传导机制

【答案】：C

20、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由