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制度经济学的哲学基础

——从马克思主义哲学角度审视新制度经济学

徐传谌，廖红伟

（吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春130012；

吉林大学经济学院，吉林长春130012）

[摘要]：新制度经济学，从方法论和理论基础等诸方面有异于马克思主义制度经济学，

然而，两种理论之间仍具有一定的兼容性。本文尝试用辩证的眼光去看待新制度经济学的理

论优势和缺陷，并运用马克思主义的方法论去分析新制度经济学理论体系的实质，力图给出

马克思主义制度经济学中相应的辩证的、历史的解释。

[关键词]：新制度经济学；哲学基础；马克思主义；制度变迁

一、引论

制度主义思想源远流长。建立在辩证唯物主义和历史唯物主义哲学基础上的马克思主义

制度经济学，因其世界观和方法论的科学性，对揭示社会经济发展的动因和展现人类社会发

展过程的全貌具有终极的解释力，因而对制度主义理论的影响最为深远。脱胎于西方主流经

济学的新制度经济学，从20世纪60年代起逐渐形成日臻完善的理论体系。以科斯、诺思等

人为代表的新制度经济学家们，修正了正统经济学的假设前提，使其更接近人的实际和经济

现实；建立了交易费用理论，以其作为经济分析的基础；同时仍因循新古典的经济分析手段，

对制度、制度变迁及经济绩效作了开创性的阐述。新制度经济学重视制度对经济发展的作用，

将制度纳入经济增长和实现资源配置效率的内生体系，并从新的视角来解释制度和检查它的

结果。新制度经济学将越来越多地对引导经济事务的具体制度安排提出真知灼见,并为改

变这些安排以增强经济效率提供理论基础。正如诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒所说,21世

纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。

诚然，建立在个人主义基础上、以通过制度变迁来降低交易成本从而实现经济增长为基

本理论的新制度经济学，从方法论和理论基础等诸方面有异于运用阶级分析方法、以生产力

决定生产关系、经济基础决定上层建筑为基本原理的马克思主义制度经济学，二者殊途且未

必同归。然而，两种理论之间仍具有一定的兼容性，呈现出许多共同点：比如，新制度经济

学把制度作为分析对象，研究制度的起源、发展和经济史的结构变迁，这与马克思对人类社

会经济制度的产生和演变规律所进行的分析相比较，在动态性和历史性研究方法的选择上有

相似之处。还有，在诺思看来，制度变迁决定技术进步和经济增长，而制度变迁的动力来源

于变迁主体对变迁的潜在收益的追求，为此主体需要进行成本与收益的核算。根据马克思主

义制度经济学的观点，任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的，不同

制度对生产力的作用有很大差异，对最大限度地解放和发展生产力的追求是生产关系变革和

制度变迁的直接动力。诺思力图从物质利益关系上去解释制度的变迁与稳定，在一定程度上

是与马克思主义观点相符合的。而且，新制度经济学还揭示了意识形态与经济发展之间部分

的联系；同时也坚持人的行为动机和特征在不同环境和制度下有所差异的观点，这些是与马

克思主义经典著作中的某些思想比较接近的。值得注意的是，随着新制度经济学的演进和发

作者简介：徐传谌（1953—），男，山东东平人，吉林大学中国国有经济研究中心主任，经济学院教授、

博士生导师，研究方向为产业经济学、企业制度与企业理论；廖红伟（1977—），女，河北交河人，吉林大

学经济学院博士研究生，研究方向是制度经济学。该论文系2005中国制度经济学年会的参会入选论文，该

成果得到吉林大学“985”工程项目“东北亚研究与东北振兴创新基地”的资助。

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展，马克思主义理论及制度分析方法对新制度经济学的影响日益彰显，新制度经济学家们也

越来越趋向于接受马克思主义制度理论的渗透，并主动吸收其科学因素，虽然还十分有限。

诺思就曾作过这样的评论：“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最

有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:制度、产权、国家和

意识形态。”1（Ｐ６８）

二、经济发展原因的哲学分析

对经济发展原因的探究，一直是发展经济学和经济增长理论的重要课题。按照通常的观