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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、合规与风险控制部的职责不包括（）。

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

【答案】：D

3、关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

【答案】：D

4、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司

【答案】：B

5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。

A.买进；买进

B.卖出；卖出

C.买进；卖出

D.卖出；买进

【答案】：C

6、股权投资基金监管的原则不包括（）。

A.依法监管

B.高效监管

C.统一监管

D.适度监管

【答案】：C

7、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（）。

A.0.7444%

B.1.5%

C.0.75%

D.1.01%

【答案】：C

8、（2017年真题）下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

【答案】：A

9、股票型分级基金份额为（）。

A.母基金份额

B.A类子份额

C.B类子份额

D.以上都是

【答案】：D

10、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。

A.价值发现

B.价格发现

C.风险发现

D.投资决策辅助

【答案】：B

11、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）

A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标

B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险

C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张

D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力

【答案】：A

12、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D

13、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。

A.欲购从速

B.申购良机

C.过期不候

D.以上都是

【答案】：D

14、依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。

A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司

B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司

C.注册地在本辖区内的基金管理公司

D.经营所在地本辖区内的托管机构

【答案】：A

15、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（）

A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户

B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户

C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户

D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

【答案】：C

16、不影响净资产收益率的指标包括（）。

A.总资产周转率

B.资产净利率

C.资产负债率

D.流动比率

【答案】：D

17、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.外部控制

B.系统控制

C.过程控制

D.内部控制

【答案】：D

18、（2017年真题）关于基金认购费和申购费的