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《证券法与证券交易规则》下的违法行为与处罚规定
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汇报人：
目录
01.
违法行为的种类
02.
处罚的类型
03.
法律依据
04.
处罚程序
05.
预防措施
违法行为的种类
PARTONE
内幕交易
内幕交易者利用职务之便获取的未公开信息进行证券交易，违反了信息披露原则。
利用未公开信息交易
多人共谋利用内幕信息进行交易，即使未直接参与交易，也可能受到法律的严厉处罚。
内幕交易的共谋行为
内幕信息知情者非法向他人泄露敏感信息，使他人利用该信息进行交易，构成违法。
泄露内幕信息
01
02
03
操纵市场
通过虚假买卖证券，制造交易活跃假象，误导投资者，影响股价。
虚假交易
散布不实消息或误导性信息，操纵市场情绪，诱导投资者作出错误决策。
传播虚假信息
通过连续交易或大量下单等方式，人为控制或影响证券价格。
价格操纵
利用未公开的重要信息进行证券交易，获取不正当利益，破坏市场公平性。
内幕交易
欺诈客户
证券公司或个人故意提供虚假信息误导客户，如虚假的财务报告或市场预测。
虚假陈述
通过不正当手段影响证券价格，如虚假交易或传播不实信息，以获取非法利益。
操纵市场
利用未公开的重要信息进行证券交易，损害其他投资者的公平交易权利。
内幕交易
信息披露违规
公司故意发布虚假信息误导投资者，如虚构业绩或隐瞒重要事实。
虚假陈述
01
02
03
04
上市公司未在规定时间内公布重大信息，违反了及时性原则。
延迟披露
公司向特定投资者透露未公开的重要信息，造成信息不对称。
选择性披露
在信息披露文件中故意遗漏对投资者决策有重大影响的信息。
遗漏重要信息
处罚的类型
PARTTWO
行政处罚
证券违法行为者可能会被处以一定数额的罚款，以惩戒其违规行为。
罚款
01
严重违反证券法规的个人或机构可能会被禁止在一定期限内参与证券市场活动。
市场禁入
02
刑事处罚
罚款
市场禁入
01
证券违法行为者可能会被处以一定数额的罚款，以惩戒其违规行为。
02
严重违反证券法规的个人或机构可能会被禁止在一定期限内参与证券市场活动。
民事责任
利用未公开信息交易
内幕交易者利用公司未公开的重要信息进行证券交易，获取不正当利益。
泄露内幕信息
内幕信息知情者非法向他人泄露敏感信息，使他人利用该信息进行交易。
内幕信息的交易建议
内幕人士向他人提供基于未公开信息的交易建议，影响他人交易决策。
市场禁入
公司故意发布不实信息误导投资者，如美化财务报表，隐瞒重要事项。
01
未在规定时间内公布重大信息，如业绩报告、重大合同等，影响市场公平。
02
向特定投资者透露未公开的重要信息，造成信息不对称，损害其他投资者利益。
03
发布含糊不清或具有误导性的信息，使投资者作出错误判断，违反了信息披露的准确性原则。
04
虚假陈述
延迟披露
选择性披露
误导性陈述
法律依据
PARTTHREE
证券法规定
证券违法行为者可能会被处以一定数额的罚款，以惩戒其违规行为。
罚款
严重违反证券法规的个人或机构可能会被禁止在一定期限内参与证券市场活动。
市场禁入
相关司法解释
虚假交易
通过虚假买卖证券，制造交易活跃假象，误导投资者，影响股价。
内幕交易
利用未公开的重要信息进行证券交易，获取不正当利益，违反市场公平原则。
传播虚假信息
价格操纵
散布不实信息，误导市场参与者，操纵证券价格，获取非法利益。
通过连续交易或大量下单等方式，人为影响证券价格，破坏市场公平。
行政规章
内幕交易者利用职务之便获取的未公开信息进行证券交易，违反了公平原则。
利用未公开信息交易
01
内幕信息知情者非法向他人泄露敏感信息，导致不公平交易行为。
泄露内幕信息
02
多人共谋利用内幕信息进行交易，形成内幕交易的团伙，加大了市场的不公。
内幕交易的共谋行为
03
处罚程序
PARTFOUR
调查程序
公司故意发布不实信息误导投资者，如夸大业绩或隐瞒重要财务数据。
虚假陈述
未按法律规定及时公布重大信息，如财务报告或重大合同，影响市场公平性。
延迟披露
向特定投资者透露未公开的重要信息，造成信息不对称，损害其他投资者利益。
选择性披露
发布模糊不清或具有误导性的信息，使投资者作出错误判断，影响市场秩序。
误导性信息
听证程序
欺诈客户行为之一是虚假陈述，如向客户提供不实的财务报告或市场预测，误导投资决策。
虚假陈述
通过虚假交易或传播不实信息操纵股价，诱使客户在高位买入或低位卖出，构成欺诈。
操纵市场
利用未公开的重要信息进行证券交易，侵犯了其他投资者的公平交易权，属于欺诈行为。
内幕交易
决定程序
严重违反证券法规的个人或机构可能会被禁止在一定期限内参与证券市场活动。
市场禁入
证券违法行为者可能会被处以一定数额的罚
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