律师事务所法律服务风险监控规定.doc

律师事务所法律服务风险监控规定

一、总则

1.目的

本规定旨在建立健全律师事务所法律服务风险监控机制，有效识别、评估和防范法律服务过程中可能出现的各类风险，保障律师事务所的合法权益，维护客户利益，提升律师事务所的服务质量和声誉，确保法律服务工作的稳健开展。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及辅助工作人员，以及在本律师事务所开展的所有法律服务业务活动。

3.基本原则

（1）预防性原则：强调风险监控的前瞻性，通过提前识别和分析潜在风险，采取有效措施进行预防，将风险消灭在萌芽状态。

（2）全面性原则：对法律服务的各个环节、各类业务、所有人员进行全方位的风险监控，确保不存在监控盲区。

（3）及时性原则：一旦发现风险迹象，迅速做出反应，及时评估风险程度，并采取相应措施进行处理，避免风险扩大化。

（4）客观性原则：风险监控过程应基于客观事实和准确数据，避免主观臆断，确保风险评估和处理措施的科学性和合理性。

4.企业文化与经营理念体现

本律师事务所秉持“专业、诚信、高效、创新”的企业文化，在风险监控过程中，始终将维护客户合法权益放在首位，以诚信为本，凭借专业能力高效解决法律问题，并鼓励创新风险监控方式方法，以适应不断变化的法律服务市场环境。同时，经营理念强调为客户提供优质、全方位的法律服务，风险监控作为保障服务质量的重要手段，应贯穿于每一个服务项目中，确保服务目标的实现。

二、组织架构与职责划分

1.风险监控委员会

（1）组成

由律师事务所合伙人代表、资深律师代表、行政管理人员代表等组成，主任由一位资深合伙人担任。

（2）职责

-制定和修订法律服务风险监控规定及相关制度。

-统筹规划律师事务所的风险监控工作，确定风险监控目标和重点。

-对重大法律服务项目的风险评估报告进行审议，并做出决策。

-协调解决风险监控过程中涉及的跨部门、跨业务领域的重大问题。

2.风险监控小组

（1）组成

以业务部门为单位，每个业务部门设立一个风险监控小组，成员包括部门负责人、主办律师和一名行政辅助人员。

（2）职责

-负责本部门日常法律服务项目的风险识别、评估和初步处理工作。

-定期向风险监控委员会汇报本部门的风险监控情况，提交风险监控报告。

-执行风险监控委员会的决策和指令，落实各项风险防控措施。

3.具体人员职责

（1）律师

-在承办法律服务业务过程中，及时发现并向风险监控小组报告潜在的风险因素。

-配合风险监控小组开展风险评估和处理工作，提供相关业务资料和信息。

-根据风险防控措施，调整法律服务方案和工作方式，确保业务活动合法合规进行。

（2）行政辅助人员

-协助律师收集、整理与法律服务项目相关的资料，为风险监控提供数据支持。

-负责风险监控文档的管理工作，包括文件的归档、存储和检索等。

-跟踪风险监控措施的执行情况，及时向风险监控小组反馈执行过程中的问题。

三、管理流程

1.风险识别

（1）项目启动阶段

律师在承接法律服务项目时，应详细了解客户需求、项目背景、涉及的法律领域和潜在的法律风险等信息，填写《法律服务项目风险识别表》，提交给风险监控小组。

（2）业务开展过程中

律师和行政辅助人员应持续关注项目进展情况，及时发现新出现的风险因素，如法律法规变化、客户需求变更、证据材料问题等，并随时向风险监控小组报告。

2.风险评估

（1）风险监控小组收到风险识别信息后，组织相关人员对风险进行评估。评估内容包括风险发生的可能性、影响程度、风险性质等。

（2）采用定性与定量相结合的评估方法，如专家判断法、层次分析法等，确定风险等级，分为高、中、低三个等级。

（3）根据风险评估结果，编制《法律服务项目风险评估报告》，报告应包括风险描述、评估依据、风险等级、应对建议等内容。

3.风险应对

（1）对于低风险项目，风险监控小组可直接制定应对措施，如调整服务计划、加强与客户沟通等，并监督措施的执行情况。

（2）对于中风险项目，风险监控小组应将风险评估报告提交给风险监控委员会，由委员会审议并制定应对策略，如增加法律服务人员、进行法律论证等。风险监控小组负责具体措施的执行和跟踪。

（3）对于高风险项目，风险监控委员会应组织专门会议进行研究，必要时邀请外部专家参与，制定全面的风险应对方案，包括是否终止项目、采取法律救济措施等。同时，对项目进行全程监控，确保风险得到有效控制。

4.风险监控报告与反馈

（1）风险监控小组应定期（每月）向风险监控委员会提交《法律服务项目风险监控月度报告》，报告本部门当月风险识别、评估和应对情况。

（2）风险监控委员会应每季度对全所的风险监控工作进行总结，形成《律师事务所法律服务风险监控季度