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负面清单管理体系培训纲要

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目录

01

制度内涵解析

02

应用场景分类

03

动态管理机制

04

合规操作流程

05

典型案例分析

06

长效建设方向

01

制度内涵解析

负面清单定义与特征

负面清单定义

清单调整

清单特征

负面清单是指政府明确规定并列出禁止和限制企业投资经营的行业、领域、业务等清单，清单之外“非禁即入”，企业自主决定投资经营方向。

负面清单具有明确性、稳定性、透明性和可操作性等特点，有利于降低企业投资成本和风险，提高行政效率。

随着法律法规和监管体系不断完善，负面清单会适时进行调整和更新，以适应经济和社会发展的需要。

禁止类/限制类核心要素

禁止类要素

包括国家法律法规明确禁止或严格限制的行业、领域、业务等，如枪支弹药制造、毒品制造等。

限制类要素

要素细化

包括需要政府审批、核准或备案的行业、领域、业务等，如金融、电信、能源等关键领域。

禁止类和限制类要素需明确具体行业、领域、业务、产品、工艺、设备等内容，以及禁止或限制的时间、范围等。

1

2

3

重点行业应用场景

金融行业是负面清单管理的重点领域之一，包括银行、证券、保险等子行业，负面清单将明确列出禁止和限制的投资和经营项目。

金融行业

能源行业关系到国家安全和能源战略，负面清单将明确列出禁止和限制的投资和经营项目，如禁止外资进入的油气勘探开发等。

能源行业

环保行业是近年来发展迅速的新兴行业，负面清单将明确列出禁止和限制的投资和经营项目，如高污染、高排放的工业项目等。

环保行业

房地产行业是国民经济的重要支柱之一，负面清单将明确列出禁止和限制的投资和经营项目，如禁止外资进入的房地产开发等。

房地产行业

02

应用场景分类

明确列出禁止进入的领域或行业，如涉及国家安全、公共利益、环保等敏感领域。

禁止准入类

规定特定条件或程序，满足后才能进入，如资质审批、技术标准等。

限制准入类

对特定领域或行业进行专门审查，如外资投资审查、国家安全审查等。

特定领域审查

市场准入负面清单

投资管理负面清单

禁止投资类

明确列出禁止投资的项目或领域，如涉及国家安全、环保、宗教等敏感领域。

01

规定投资比例、投资方式等限制条件，如股权投资比例、外资投资比例等。

02

鼓励投资领域

列出鼓励投资的项目或领域，如科技创新、绿色发展、民生改善等。

03

限制投资类

合规审查触发条件

法规触发

企业或个人行为违反法律法规、行政规章等规定，需进行合规审查。

01

风险触发

企业或个人行为可能引发重大风险，如金融风险、安全风险等，需进行合规审查。

02

关联方触发

企业或个人与关联方进行交易或合作，可能涉及利益输送等问题，需进行合规审查。

03

03

动态管理机制

清单制定与修订流程

梳理各部门、各领域内的负面清单，形成全面、清晰的负面清单总览。

清单梳理

清单制定

清单修订

清单发布

根据法律法规、政策文件及实际需要，制定负面清单的具体内容。

定期对负面清单进行评估、调整和完善，确保其时效性和准确性。

修订后的负面清单需经过相关部门审批后，正式发布并实施。

信息共享

各部门应定期将本部门的负面清单及相关信息与其他部门共享。

信息更新

各部门应及时更新本部门的负面清单及相关信息，确保信息的实时性和准确性。

信息反馈

对于其他部门反馈的负面清单及相关信息，应及时进行处理和反馈。

信息必威体育官网网址

对于涉及国家秘密、商业秘密等敏感信息，应严格按照必威体育官网网址规定进行保护。

跨部门信息同步规则

例外情形申报路径

例外情形申报路径

申报条件

审批机制

申报程序

跟踪管理

明确例外情形的申报条件，确保符合条件的情形能够及时得到审批。

制定详细的例外情形申报程序，包括申报部门、审批流程、审批权限等。

建立审批机制，对例外情形进行审批和备案，确保例外情形的合法性和合理性。

对例外情形进行跟踪管理，确保其得到有效执行和监管。

04

合规操作流程

业务线自查自纠标准

风险识别

各业务线应主动识别自身业务范围内的潜在合规风险，包括但不限于客户资质、业务操作、产品合规等方面。

自查方法

纠正措施

业务线需建立自查机制，定期对业务流程进行审查，确保业务操作符合内部规章制度及外部法律法规要求。

针对自查中发现的问题，业务线需制定具体的纠正措施，明确责任人及整改时间，并跟踪整改效果。

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3

风险事项提报机制

提报流程

各业务线发现潜在合规风险或违规行为后，需按照规定的流程及时向上级部门或合规管理部门提报。

01

风险评估

合规管理部门收到提报后，应对风险事项进行评估，确定风险等级及影响范围。

02

风险处置

根据风险评估结果，合规管理部门应制定风险处置方案，并跟踪处置进展。

03

违规整改时限要求

整改执行

合规管理部门发现违规行为后，应及时向相关责任部门发出整改通知，明确整改