契约型基金合同范本模板.doc

甲方

乙方

基金协议

协议编号:【】

基金管理人:

基金投资人:

关键提醒

本基金投资于,基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动,投资者依据所持有基金份额享受基金收益,同时负担对应投资风险。本基金投资风险包含但不限于:因整体政治、经济、社会等环境原因对证券市场产生影响而形成系统性风险,交易对手方信用风险,基金份额持有些人无法在存续期间赎回基金产生流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生管理风险,本基金特定风险等。

基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金资产,但投资者购置本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不确保基金一定盈利,也不确保投资者投资本金不受损失或者取得最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金基金协议。基金管理人过往业绩不代表未来业绩。本协议（样本）将按中国证券投资基金业协会要求提请立案,但中国证券投资基金业协会接收本协议（样本）立案并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资“买者自负”标准,在作出投资决议后,基金运行情况与基金净值改变引致投资风险,由投资者自行负担。

风险揭示书

尊敬投资者:

投资有风险,当您认购或申购本基金基金份额时,可能取得投资收益,但同时也面临着投资风险。您在作出投资决议之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金协议,全方面认识本基金风险收益特征和产品特征,认真考虑基金存在各项风险原因,并充足考虑本身风险承受能力,理性判定市场,谨慎做出投资决议。

依据相关法律法规,基金管理人特作出以下风险揭示:

一、拟参与私募基金风险收益特征

私募基金是在中国证券投资基金业协会推行登记手续基金管理人接收合格投资者委托,与用户签署协议,依据协议约定方法、条件、要求及限制,经过特定账户管理委托资产活动,含有专业管理、组合投资、分散风险优势和特点。不过,参与私募基金投资也存在着一定风险,基金管理人不承诺投资者投资本金不受损失或者取得最低收益。投资者在投资私募基金前,已了解私募基金基础知识、业务特点、风险收益特征等内容,并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金协议内容讲解。

二、私募基金投资风险

私募基金投资面临风险,包含但不限于:

（一）市场风险

证券市场价格因受多种原因影响而引发波动,将使基金资产面临潜在风险。关键包含:

（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等改变对证券市场产生一定影响,造成市场价格水平波动风险;

（2）宏观经济运行周期性波动,对股票市场收益水平产生影响风险;

（3）上市企业经营情况受多个原因影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都可能造成企业盈利发生改变,从而造成股票价格变动风险。

（二）信用风险

指本基金在交易过程中发生交收违约,造成基金财产损失。信用风险关键来自于交易对手、发行人和担保人。在基金财产投资运作中,假如基金管理人信用研究水平不足,对信用产品或交易对手信用水平判定不正确,可能使基金财产承受信用风险所带来损失。

（三）流动性风险

指基金资产不能快速转变成现金等风险。

1、市场整体流动性风险

证券市场流动性受到价格、投资群体等很多原因影响,在不一样情况下,其流动性表现是不均衡,具体表现为:在一些时期成交活跃,流动性好,而在另部分时期,则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,本基金操作有可能发生建仓成本增加或变现困难情况。

2、部分投资品种流动性风险

因为不一样投资品种受到市场影响程度不一样,即使在整体市场流动性很好情况下,部分单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况存在使得本基金在进行投资操作时,可能难以按预期买入或卖出对应数量证券,或买入卖出行为对证券价格产生比较大影响,增加投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌、涨跌停板等情况时表现得尤为突出。

3、不可赎回风险

本基金在存续期间不开放赎回,基金投资者无法在存续期间进行基金赎回操作。

（四）操作风险

1、在基金财产管理运作过程中,对关键业务人员如基金投资经理依靠可能产生管理风险。可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判定有误、获取信息不完整等影响基金收益水平。基金管理人和基金托管人管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在影响。

2、在基金财产管理运作过程中,相关当事人