中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则.docx

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中心国债登记结算有限责任公司债券交易结算规章

目录

\l“_TOC_250009“第一章总则 2

\l“_TOC_250008“其次章结算成员 3

\l“_TOC_250007“第三章交易结算方式与结算业务 5

\l“_TOC_250006“第四章交易结算指令与结算合同 6

\l“_TOC_250005“第五章交易结算处理 8

\l“_TOC_250004“第六章非正常状况处理 10

\l“_TOC_250003“第七章丙类成员结算业务处理 12

\l“_TOC_250002“第八章账务查询、对账与信息效劳 14

\l“_TOC_250001“第九章重要日期、营业日及簿记系统运行时间 15

\l“_TOC_250000“第十章法律责任 16

第十一章附则 19

第一章总则

第一条为标准债券交易结算业务参与各方的行为，维护市场参与者的合法权益和全国银行间债券市场交易结算秩序，依据相关法律法规和中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易治理方法》等有关规章，制定本规章。

其次条中心国债登记结算有限责任公司〔简称中心结算公司〕是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券结算机构，为全国银行间债券市场债券交易供给结算效劳。

第三条本规章中以下词语具有以下含义:

〔一〕债券：指在全国银行间债券市场流通的各类记账式债券。

〔二〕中心债券簿记系统〔简称簿记系统〕：指由中心结算公司开发、运行和治理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。

〔三〕支付系统:指中国人民银行的中国国家现代化支付系

统的大额转账系统。

〔四〕现券交易：指交易双方以商定的价格于T+0日或T+1

日转让债券全部权的交易行为。

〔五〕债券质押式回购〔简称质押式回购〕：指资金融入方〔正回购方〕在将债券出质给资金融出方〔逆回购方〕融入资金的同

时，双方商定在将来某一日期由正回购方按商定回购利率计算的

资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方解除出质债券质押冻结的融资行为。

〔六〕债券买断式回购〔简称买断式回购〕：指债券持有人〔正回购方〕将债券卖给债券购置方〔逆回购方〕的同时，交易双方商定在将来某一日期，正回购方再以商定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。

〔七〕付券方：指债券现券交易中的卖方，回购首期结算的

正回购方和回购到期结算的逆回购方。

〔八〕收券方：指债券现券交易中的买方，回购首期结算的逆回购方和回购到期结算的正回购方。

〔九〕交割日：指债券交易双方指定的结算执行日期。回购业务的交割日包括首期交割日和到期交割日。

其次章结算成员

第四条凡符合主管部门有关市场准入规定要求的机构投资人，均可在中心结算公司开立债券账户，成为中心结算公司结算成员，参与全国银行间债券市场的债券交易结算。结算成员开立债券账户时，应与中心结算公司签署《客户效劳协议》。

第五条依据参与债券结算业务资格和方式的不同，结算成员

分为甲类成员、乙类成员和丙类成员。可办理债券自营结算和代

理结算相关业务的结算成员为甲类成员；只能办理债券自营结算相关业务的结算成员为乙类成员；债券自营结算及相关业务需托付一个甲类成员办理的结算成员为丙类成员。

第六条甲类成员和乙类成员为直接结算成员，丙类成员为间接结算成员。直接结算成员应安装配有电子身份认证机制的簿记系统结算成员终端〔简称客户端〕，通过客户端进展业务操作。

第七条直接结算成员的经办人员分为授权治理员和业务经办人员。授权治理员、业务经办人员经中心结算公司培训，通过考试取得上岗资格证书，并在簿记系统注册前方可通过客户端进展债券结算业务操作。

第八条授权治理员应至少两名。对授权治理员的注册由中心结算公司依据结算成员单位提交的法定代表人授权托付书及相关资料办理。对业务经办人员的注册和业务权限治理由授权治理员通过客户端或书面托付中心结算公司办理。

第九条结算成员除债券账户名称、法定代表人、授权治理员及资金汇路以外的自身资料，可由其授权人员通过客户端进展修改。

第十条结算成员自愿终止其结算成员资格时，应在中心结算公司注销其债券账户。注销时，结算成员债券账户中债券余额应为零，且无尚未了结的债权债务关系，结清所应缴纳的各项效劳费用。客户端的撤销与债券账户的注销同时办理。

第三章交易结算方式与结算业务

第十一条中心结算公司为结算成员之间的债券交易和中国人民银行公开市场业务供给债券结算效劳。中国人民银行公开市场业务中的债券结算按中国人民银行的规定办理。

第十二条中心结算公司供给以下四种结算方式：

〔一〕券款应付：指结算双方同步办理债券交割和款项结算并互为约束条件的结