合规管理制度.docx

合规治理制度

第一章总则

第一条为提高合规治理的有效性，增加自我约束力量，促进公司稳健运营与持续进展，结合公司实际，制定本制度。

其次条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营治理和执业行为符合法律、法规、规章及其他标准性文件、行业规范和自律规章、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则〔以下统称为“法律、法规和准则”〕。第三条合规风险是指公司经营治理或公司工作人员的执业

行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险。

第四条合规治理是公司的一项重要风险治理活动，是对全公司经营治理实施法规性、制度性、整体性的风险监控