期货从业资格之《期货基础知识》通关检测卷附答案详解（满分必刷）.docxVIP

期货从业资格之《期货基础知识》通关检测卷

第一部分单选题(50题)

1、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为（）。

A.签署合同→风险揭示→缴纳保证金

B.风险揭示→签署合同→缴纳保证金

C.缴纳保证金→风险揭示→签署合同

D.缴纳保证金→签署合同→风险揭示

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易流程中客户办理开户登记的正确程序。在期货交易中，为保障客户能充分了解期货交易的风险，遵循相关规定和流程，应先进行风险揭示。风险揭示是让客户清楚认识到期货交易可能面临的各种风险，使其在知晓风险的基础上，再签署合同。签署合同则意味着客户在了解风险后，以书面形式与相关方确定交易关系和各自的权利义务。而缴纳保证金是在合同签署之后的操作，是客户履行合同的一个环节，只有完成了前面的风险揭示和合同签署，才会进入到缴纳保证金这一步。选项A顺序为签署合同→风险揭示→缴纳保证金，未先进行风险揭示就签署合同，不符合规范流程；选项C和选项D都是先缴纳保证金，然后才进行风险揭示和签署合同，这种顺序不符合先让客户了解风险再确定交易关系的逻辑。因此，期货交易流程中客户办理开户登记的正确程序为风险揭示→签署合同→缴纳保证金，答案选B。

2、当期货价格低估时，适合采用的股指期货期现套利策略为（）。

A.买入现货股票，持有一段时间后卖出

B.卖出股指期货，同时买入对应的现货股票

C.买入股指期货，同时卖出对应的现货股票

D.卖出股指期货，持有一段时间后买入平仓

【答案】：C

【解析】本题可根据股指期货期现套利策略的相关知识，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A“买入现货股票，持有一段时间后卖出”，该操作主要是基于对股票价格上涨的预期，通过低买高卖来获取差价收益，这属于普通的股票投资策略，并非针对期货价格低估时的股指期货期现套利策略。因此，选项A不符合要求。选项B“卖出股指期货，同时买入对应的现货股票”是在期货价格高估时所采用的策略。当期货价格被高估，意味着期货价格高于其合理价值，此时卖出股指期货合约，同时买入对应的现货股票，待期货价格回归合理水平时，通过平仓期货合约和卖出现货股票来获取利润。而本题是期货价格低估的情况，所以选项B不正确。选项C当期货价格低估时，即期货价格低于其合理价值，此时应买入股指期货，因为预期期货价格会上涨向合理价值回归；同时卖出对应的现货股票，在期货价格上涨到合理水平后平仓获利。所以“买入股指期货，同时卖出对应的现货股票”是期货价格低估时适合采用的股指期货期现套利策略，选项C正确。选项D“卖出股指期货，持有一段时间后买入平仓”属于单纯的股指期货做空操作，没有涉及现货市场的操作，不能实现期现套利。期现套利是利用期货市场和现货市场之间的价格差异进行套利交易，需要同时在两个市场进行反向操作。因此，选项D不符合题意。综上，答案选C。

3、（）是跨市套利。

A.在不同交易所，同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约

B.在同一交易所，同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约

C.在同一交易所，同时买入.卖出同一标的资产.不同交割月份的商品合约

D.在不同交易所，同时买入.卖出同一标的资产.相同交割月份的商品合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查对跨市套利概念的理解。首先分析选项A，在不同交易所同时买入、卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约，由于标的资产不同，不符合跨市套利对同一标的资产的要求，所以选项A错误。接着看选项B，在同一交易所进行相关操作，而跨市套利强调的是在不同交易所进行交易，所以选项B错误。再看选项C，同一交易所内同时买入、卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约，这属于跨期套利，并非跨市套利，所以选项C错误。最后看选项D，在不同交易所同时买入、卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约，完全符合跨市套利的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。

4、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项是否属于申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格应提交的申请材料。选项A申请书是提交任职资格申请时的必备材料，它是申请人表达申请意向和阐述基本情况的重要文件，所以申请相关任职资格应当提交申请书，A选项不符合题意。选项B任职资格申请表用于详细填写申请人的各项信息，包括个人基本情况、工作经历、专业技能等，是审核部门了解申请人是否具备任职资格的重要依据，因此申请时需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。选项C身份、学历、学位证