证券投资顾问业务模拟题30含答案.pdfVIP

证券投资顾问业务模拟题30含答案.pdf

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证券投资顾问业务模拟题30

一、选择题

以下备选项中只有一项符合题目要求。

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向______申请

执业资格。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

答案：C

[解答]申请人通过所在机构向协会申请执业资格。

2.风险揭示书内容与格式要求由______制定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券业协会

答案：D

[解答]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户

小燕子！！

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