基金法律业务执业细则(3篇).docx

第1篇

第一章总则

第一条为规范基金法律业务执业行为，提高基金法律服务质量，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国律师法》等法律法规，结合基金法律业务实际情况，制定本细则。

第二条本细则适用于从事基金法律业务的律师、律师事务所及其工作人员。

第三条从事基金法律业务的律师、律师事务所及其工作人员应当遵守法律法规，恪守职业道德，维护投资者合法权益，为基金行业健康发展提供优质法律服务。

第四条基金法律业务执业应当遵循以下原则：

（一）诚实信用原则；

（二）勤勉尽责原则；

（三）必威体育官网网址原则；

（四）公正公平原则；

（五）持续关注原则。

第二章执业资质

第五条从事基金法律业务的律师应当具备以下资质：

（一）具有中国律师执业证书；

（二）熟悉证券投资基金法律法规及政策；

（三）具备扎实的法律功底和丰富的实践经验；

（四）具备良好的职业道德和敬业精神。

第六条律师事务所从事基金法律业务应当具备以下条件：

（一）具备合法的律师事务所执业许可证；

（二）拥有一定数量的具备基金法律业务资质的律师；

（三）具备完善的内部管理制度；

（四）具备良好的社会信誉。

第三章执业范围

第七条基金法律业务执业范围包括：

（一）基金设立、变更、终止、解散的法律服务；

（二）基金募集、发行、转让、交易的法律服务；

（三）基金管理、运作、投资、监督的法律服务；

（四）基金信息披露的法律服务；

（五）基金合同、协议、章程的起草、审核、修改；

（六）基金纠纷调解、仲裁、诉讼的法律服务；

（七）基金监管机构、投资者、基金管理人的法律咨询；

（八）其他与基金相关的法律服务。

第四章执业规范

第八条律师在执业过程中应当遵守以下规范：

（一）依法接受委托，维护委托人合法权益；

（二）保守委托人秘密，不得泄露委托人商业秘密；

（三）不得利用执业活动为自己或他人谋取不正当利益；

（四）不得接受与委托人有利害关系的委托；

（五）不得违反律师职业道德，损害律师职业形象。

第九条律师事务所从事基金法律业务应当遵守以下规范：

（一）建立健全内部管理制度，确保业务质量；

（二）对律师执业活动进行监督管理，确保律师遵守执业规范；

（三）加强与基金监管机构、投资者、基金管理人的沟通，提高服务质量；

（四）不得接受与委托人有利害关系的委托；

（五）不得违反律师职业道德，损害律师职业形象。

第五章执业程序

第十条律师接受基金法律业务委托，应当履行以下程序：

（一）与委托人签订书面委托合同；

（二）了解委托事项背景，明确委托人需求；

（三）制定法律服务方案，明确服务内容、期限、费用等；

（四）依法开展法律服务，及时报告工作进展；

（五）服务完成后，提交书面报告，总结服务成果。

第十一条律师事务所从事基金法律业务应当履行以下程序：

（一）接受委托，与委托人签订书面委托合同；

（二）指派具备基金法律业务资质的律师承办业务；

（三）监督律师执业活动，确保业务质量；

（四）定期向委托人报告工作进展；

（五）服务完成后，提交书面报告，总结服务成果。

第六章执业监督

第十二条基金法律业务执业监督由以下机构负责：

（一）律师协会；

（二）司法行政机关；

（三）基金监管机构。

第十三条律师协会对基金法律业务执业进行以下监督：

（一）对律师、律师事务所的基金法律业务执业资质进行审查；

（二）对律师、律师事务所的基金法律业务执业行为进行监督检查；

（三）对违反基金法律业务执业规范的律师、律师事务所进行惩戒。

第十四条司法行政机关对基金法律业务执业进行以下监督：

（一）对律师、律师事务所的基金法律业务执业资质进行审查；

（二）对律师、律师事务所的基金法律业务执业行为进行监督检查；

（三）对违反基金法律业务执业规范的律师、律师事务所进行行政处罚。

第十五条基金监管机构对基金法律业务执业进行以下监督：

（一）对基金法律业务执业资质进行审查；

（二）对基金法律业务执业行为进行监督检查；

（三）对违反基金法律业务执业规范的律师、律师事务所进行行政处罚。

第七章法律责任

第十六条律师、律师事务所违反本细则规定，给委托人造成损失的，应当依法承担民事责任。

第十七条律师、律师事务所违反本细则规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条律师、律师事务所违反本细则规定，受到行政处罚的，其行政处罚决定应当向社会公告。

第八章附则

第十九条本细则由中华人民共和国律师协会负责解释。

第二十条本细则自发布之日起施行。

（注：本细则为示例性文本，具体内容可根据实际情况进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为规范基金法律业务执业行为，保障基金投资者的合法权益，维护基金市场的公平、公正、透明，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国律师法》等相