证券从业资格试卷附答案详解【轻巧夺冠】.docxVIP

证券从业资格试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

2、（单选题）证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

正确答案：C

3、（单选题）虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

正确答案：A

4、（单选题）()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

A.紧的

B.松的

C.中性

D.弹性

正确答案：A

5、（单选题）按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

正确答案：C

6、（单选题）公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

正确答案：A

7、（单选题）下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

正确答案：B

8、（单选题）下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

正确答案：B

9、（单选题）除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

正确答案：B

10、（单选题）市场风险管理的主要目的是

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

正确答案：A

11、（单选题）发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正确答案：C

12、（单选题）下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

正确答案：B

13、（单选题）中期票据发行业务中,()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：C

14、（单选题）中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B

15、（单选题）下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

正确答案：A

16、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

17、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

正确答案：A

18、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长