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2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试试卷
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员
【答案】：A
【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作直接涉及期货交易的结算环节，属于期货业务的关键岗位。为了保障期货结算业务的专业、规范进行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，依据《期货从业人员管理办法》，此类人员应当取得期货从业人员资格，所以该选项正确。选项B：中国证监会工作人员主要负责对期货市场进行监管和管理，其职责侧重于行政监管方面，并非直接从事期货业务操作，因此不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全和规范使用，其工作并非直接的期货业务操作，所以不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项D：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，不直接参与期货交易相关业务，依据规定不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。综上，本题正确答案是A。
2、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】：C
【解析】本题考查证券公司从事介绍业务发生重大事项时的报告时间规定。在证券公司的业务监管中，对于其从事介绍业务过程中发生重大事项的情况，有明确的报告时间要求，这是为了确保监管机构能够及时掌握证券公司的重要动态，保障证券市场的稳定和安全。规定证券公司应在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告重大事项，这样的时间安排既保证了监管机构能迅速获取关键信息，又具有一定的可操作性。所以本题正确答案是C选项。
3、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。若期货公司设有独立董事，还应当经全体独立董事同意。选项A，全体独立董事在公司治理中具有监督和制衡作用，对于涉及公司风险管控等重要事务的决策有重要影响力，聘任首席风险官这一事项需要全体独立董事的同意，该项符合规定。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要负责董事会的召集和主持等工作，聘任首席风险官并非仅由董事长决定，故该项错误。选项C，理事长通常是在一些特定的组织如期货交易所中使用的职务称谓，与期货公司聘任首席风险官的决策主体无关，故该项错误。选项D，股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司重大事项如公司合并、分立等进行决策，聘任首席风险官一般不需要经过股东大会全体同意，故该项错误。综上，答案选A。
4、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认
【答案】：D
【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。
5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。
A.2
B.1
C.3
D.4
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对具有特定条件高级管理人员数量的规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正
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