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期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解
第一部分单选题(50题)
1、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担
【答案】：B
【解析】本题可依据相关规定来判断期货公司是否应承担赔偿责任以及赔偿的具体情况。首先，题干中明确表明小李在A期货公司开户交易时，未对交易结算结果的通知方式进行约定，且A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。接下来分析各个选项：A选项：虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非应全额赔偿。因为相关规定并非如此绝对，所以A选项错误。B选项：根据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。结合本题情况，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项：仅以客户交易账户中可以查到交易的结算结果就判定期货公司无责任是不准确的。在未对通知方式进行约定且未提醒的情况下，不能免除期货公司的部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担。但这种规定不能违背在未对通知方式约定时期货公司应承担的责任，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。
2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。
A.1
B.4
C.3
D.2
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。
3、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A.中国证监会
B.理事会
C.中国期货业协会
D.会员大会
【答案】：A
【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。所以该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的决策机构，主要负责处理交易所的重大事项决策等工作，并不负责总经理、副总经理的任免，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，不具备任免会员制期货交易所总经理、副总经理的权力，因此该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，主要行使审议批准交易所章程、交易规则及其修改草案等职权，并非负责总经理、副总经理的任免，所以该选项错误。综上，答案选A。
4、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为5%
B.把最大涨跌幅度调整为3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货交易所应对市场风险时可采取的措施。当期货市场风险急剧增大时，交易所通常会采取一系列措施来化解风险，关键思路是要选择能够进一步控制风险、稳定市场的举措。选项A分析将最大涨幅幅度调整为5%，意味着涨幅的限制放宽了。在市场风险已经急剧增大的情况下，放宽涨幅限制会使得价格上涨的空间更大，可能会进一步加剧市场的波动和风险，不利于风险的化解，所以该选项不符合要求。选项B分析把最大涨跌幅度调整为3%，相较于原来的最大涨幅4%，缩小了价格波动的范围。这样可以有效抑制价格的过度波动，降低市场风险，有助于稳定市场，是一种合理的化解风险的措施，该选项正确。选项C分析最大涨幅调整为5%是放宽了涨幅限
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