期货从业资格之《期货法律法规》高分题库及参考答案详解【满分必刷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。

2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A，警告并处以5000元以下罚款，在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下，并没有此处理方式，所以该选项不符合规定。选项B，训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果时给予的处理，所以该选项正确。选项C，公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为，而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况，所以该选项不正确。选项D，撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施，对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式，所以该选项也不正确。综上，答案选B。

3、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构职能来判断哪个机构可以按照规定对期货公司进行分类监管。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对期货公司进行分类监管是其重要职责之一，所以中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易，并不负责对期货公司进行分类监管，该选项错误。选项C：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作、外商投资等领域，与期货公司的分类监管并无直接关系，该选项错误。选项D：财政部财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理的责任等，不涉及对期货公司的分类监管工作，该选项错误。综上，答案选A。

4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。

5、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资