DB3202_T 1084-2025 企业信用合规建设规范.docxVIP

ICS03.100.01CCSA01

3202

无锡市地方标准

DB3202/T1084—2025

企业信用合规建设规范

Creditconstructionspecificationforenterprises

2025-02-24发布2025-03-03实施

无锡市市场监督管理局发布

I

DB3202/T1084—2025

目次

前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4基本原则 1

5信用合规建设要求 2

6信用合规管理体系 2

7企业信用文化建设 4

8评价方法 6

附录A（规范性）重点信用合规领域建设要求 7

参考文献 10

DB3202/T1084—2025

II

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由无锡市市场监督管理局提出、归口并组织实施。

本文件起草单位：无锡市市场监督管理局、无锡市检验检测认证研究院。

本文件主要起草人：邹伟明、王若愚、华珉洁、姚志娟、郑菲、陈强。

DB3202/T1084—2025

1

企业信用合规建设规范

1范围

本文件规定了企业开展信用合规建设的基本原则、建设要求、管理体系、文化建设要求和评价方法。

本文件适用于企业在市场监管领域内开展信用合规建设活动，也可供行业协会制定自律公约，第三方开展风险评估、信用评价等活动时参考。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22117信用基本术语

GB/T23794企业信用评价指标

3术语和定义

GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

信用credit

个人或组织履行承诺的意愿和能力。

注1：承诺包括法律法规和强制性标准规定的、合同条款等契约约定的、社会合理期望等社会责任以及主动承诺的内容。

注2：在经济领域，信用的含义等同于交易信用，是指交易各方在信用基础上，不用立即付款或担保就可获得资金、物质或服务的能力。这种能力以在约定期限内履约为条件，并可以使用货币单位直接度量。

注3：在社会领域，信用难以用货币度量。

[来源:GB/T22117—2018，2.17，有修改]

3.2

合规建设complianceconstruction

企业以有效防控信用违规风险为目的，以提升信用合规能力为导向，建立信用合规制度，落实信用合规内容，完善信用合规管理，培育信用合规文化等活动。

3.3

合规管理compliancemanagement

企业在经营活动中，遵循诚信原则，严格遵守国家信用法律法规、行业规范及各项标准，建立并执行一整套完善的信用法治与信用监督管理制度，以确保商业决策和日常运营符合信用法律法规要求的一系列管理活动。

4基本原则

4.1实际决定红线、动态调整标准

2

DB3202/T1084—2025

4.1.1信用合规建设应与企业内部其他管理过程、运营模式相结合，符合企业经营发展阶段和内部管理客观规律。

4.1.2商业惯例和从业道德准则也对信用合规建设构成影响，企业应围绕诚信原则，适时提高合规标准。

4.2制度全面覆盖、全员参与配合

4.2.1企业的决策层应具有、并不断传递信用合规的理念，管理层应采用良好的信用治理方式，执行层应识别信用合规风险。

4.2.2企业内部应将合规文化、合规制度融入到全体员工的职业行为，通过组织架构、内部控制规范和风险清单实现合规制度的可行性、合规流程的闭合性。

4.3运用信用工具、实现经营目标

4.3.1企业根据信用评价，应采用相应的控制措施，将信用风险控制在可承受度之内。

4.3.2企业信用合规建设目标不仅是控制法律风险，避免民事责任、行政责任甚至刑事责任的发生，还应应用信用以更好地实现自身经济和社会价值。

5信用合规建设要求

5.1通用要求

5.1.1企业应遵守诚信原则，践行社会主义核心价值观，不得从事市场准入负面清单禁止的经营活动，并接受政府和社会公众的监督，承担社会责