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期货从业人员资格全真模拟测试带答案2025

1.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案：A

分析：期货交易所不以营利为目的，所以A选项错误。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

答案：D

分析：期货公司不得接受客户全权委托，所以D选项错误。

3.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

答案：A

分析：根据相关规定，应处1万元以上5万元以下罚款。

4.下列关于期货交易保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是货币资金，也可以是有价证券

B.保证金只能是货币资金

C.保证金只能是有价证券

D.保证金是交易双方在成交后按规定时间补交的款项

答案：A

分析：保证金可以是货币资金，也可以是有价证券等，所以A正确。

5.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。

A.独立、客观、公正

B.自由、公正、客观

C.独立、自由、公正

D.独立、自由、主观

答案：A

分析：期货公司应为首席风险官独立、客观、公正履行职责提供条件。

6.下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

答案：D

分析：期货交易所不直接参与期货交易，所以D选项符合题意。

7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：C

分析：应在5个工作日内向公司报告。

8.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：D

分析：需提前30日向董事会提出申请。

9.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取的措施之一是（）。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案：B

分析：A项应是抄送公司全体股东和主要客户；C项是对风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的公司的要求；D项是风险监管指标不符合规定标准时的措施。

10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式下达交易指令

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

C.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货合约规定的标准

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

答案：C

分析：期货交易所向会员收取的保证金，不得低于期货合约规定的标准，所以C选项错误。

11.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、明确分工

D.明晰职责、明确分工、强化管理

答案：A

分析：期货公司应按明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则完善公司治理。

12.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答案：C

分析：每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

13.期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.无须

B.应当事前

C.应当事中

D.应当事后

答案：B

分析：应事前了解客户相关情况。

14.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

B.应当采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.研究分析报告应当制作成