期货从业人员资格全真模拟测试带答案2025.docxVIP

期货从业人员资格全真模拟测试带答案2025.docx

此“教育”领域文档为创作者个人分享资料,不作为权威性指导和指引,仅供参考
  1. 1、本文档共18页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

期货从业人员资格全真模拟测试带答案2025

1.下列关于期货交易所的表述,错误的是()。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案:A

分析:期货交易所不以营利为目的,所以A选项错误。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

答案:D

分析:期货公司不得接受客户全权委托,所以D选项错误。

3.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

答案:A

分析:根据相关规定,应处1万元以上5万元以下罚款。

4.下列关于期货交易保证金的表述,正确的是()。

A.保证金可以是货币资金,也可以是有价证券

B.保证金只能是货币资金

C.保证金只能是有价证券

D.保证金是交易双方在成交后按规定时间补交的款项

答案:A

分析:保证金可以是货币资金,也可以是有价证券等,所以A正确。

5.期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()履行职责提供必要的条件。

A.独立、客观、公正

B.自由、公正、客观

C.独立、自由、公正

D.独立、自由、主观

答案:A

分析:期货公司应为首席风险官独立、客观、公正履行职责提供条件。

6.下列不属于期货交易所职责的是()。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

答案:D

分析:期货交易所不直接参与期货交易,所以D选项符合题意。

7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案:C

分析:应在5个工作日内向公司报告。

8.期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案:D

分析:需提前30日向董事会提出申请。

9.期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取的措施之一是()。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

答案:B

分析:A项应是抄送公司全体股东和主要客户;C项是对风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的公司的要求;D项是风险监管指标不符合规定标准时的措施。

10.下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。

A.客户可以通过书面、电话、互联网等委托方式下达交易指令

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

C.期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货合约规定的标准

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易

答案:C

分析:期货交易所向会员收取的保证金,不得低于期货合约规定的标准,所以C选项错误。

11.期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、明确分工

D.明晰职责、明确分工、强化管理

答案:A

分析:期货公司应按明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则完善公司治理。

12.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答案:C

分析:每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

13.期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.无须

B.应当事前

C.应当事中

D.应当事后

答案:B

分析:应事前了解客户相关情况。

14.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。

A.应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

B.应当采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.研究分析报告应当制作成

文档评论(0)

郭指导 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档