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2025年湖州织里第一次合规测试题有答案
1.《中华人民共和国证券法》（2019修订）自（）起施行？
A、2019年3月1日
B、2020年1月1日
C、2020年2月1日
D、2020年3月1日(正确答案)
2.以下哪项行为属于开户二维码的规范使用（）？
A、将二维码交由其他个人或机构用于客户招揽
B、将二维码张贴在村口小店
C、通过互联网、新闻媒体等渠道向不特定人群推广二维码
D、由员工本人对特定客户展示(正确答案)
3.分支机构开展营销宣传活动过程中,以下哪种行为符合相关监管要求（）？
A、为客户办理资金存取、划转、查询等事宜
B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
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