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纳斯达克上市辅导协议10篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方拟在纳斯达克上市，乙方具备相关上市辅导经验，双方经过友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在纳斯达克上市辅导过程中的权利和义务，确保双方能够顺利、有效地完成上市辅导工作。

二、协议内容

1.上市辅导范围

乙方将对甲方进行全方位的上市辅导，包括但不限于以下几个方面：

财务审计：乙方将协助甲方完成财务审计相关准备工作，确保甲方财务报表符合纳斯达克的上市要求。

公司治理：乙方将协助甲方完善公司治理结构，确保甲方符合纳斯达克的上市条件。

法律事务：乙方将协助甲方处理法律事务，确保甲方遵守纳斯达克的上市规则和相关法律法规。

市场推介：乙方将协助甲方进行市场推介，提升甲方的知名度和认可度。

2.上市辅导期限

本协议自签订之日起生效，有效期为一年。在协议有效期内，乙方将全力协助甲方完成上市辅导工作。如因特殊原因需要延长辅导期限，双方可另行协商。

3.上市辅导费用及支付方式

费用总额：甲方应支付乙方上市辅导费用总额为_________元（大写：_________元整）。该费用包括乙方为甲方提供的各项上市辅导服务。

支付方式：甲方应在协议签订后7个工作日内向乙方支付上市辅导费用。乙方在收到甲方支付的费用后，将正式开展上市辅导工作。

4.权利义务及违约责任

甲方权利及义务：甲方有权要求乙方按照本协议提供上市辅导服务。甲方应按时向乙方支付上市辅导费用。甲方应积极配合乙方进行上市辅导工作，提供必要的支持和协助。

乙方权利及义务：乙方有权要求甲方按照本协议支付上市辅导费用。乙方应按时向甲方提供上市辅导服务。乙方应尽力协助甲方完成上市辅导工作，提升甲方的上市成功率。

违约责任：如一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。具体违约责任根据违约情况而定，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.争议解决及法律适用

争议解决：如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

法律适用：本协议适用中华人民共和国法律法规。如因法律法规变化导致本协议无法继续履行，双方应协商解决方案。

三、其他事项

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.乙方在上市辅导过程中，有权根据市场情况和甲方的实际情况调整辅导策略和方法。但调整后的策略和方法应符合本协议的约定和法律法规的规定。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方拟在纳斯达克上市，并希望乙方提供相关的辅导服务，双方经友好协商，达成以下协议：

一、协议背景

1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，具有完全的民事权利能力和民事行为能力，能够独立承担法律责任和义务。

2.乙方是一家专业的投资银行，具有丰富的纳斯达克上市辅导经验，能够提供全方位的上市辅导服务。

二、协议目的

本协议的目的是为了明确甲、乙双方在纳斯达克上市辅导过程中的权利和义务，确保双方能够顺利合作，实现甲方的上市目标。

三、协议内容

1.乙方提供的服务内容

上市辅导：乙方将派遣专业的投资银行团队，为甲方提供纳斯达克的上市辅导服务，包括上市前准备工作、上市申请、路演等关键环节。

财务顾问：乙方将提供专业的财务顾问服务，协助甲方优化财务结构，提高财务透明度，确保符合纳斯达克的财务要求。

法律事务：乙方将协助甲方处理与上市相关的法律事务，确保甲方的经营活动符合中国及纳斯达克的法律法规要求。

2.甲方的权利和义务

甲方有权要求乙方提供高质量的上市辅导服务，并有权对乙方的服务质量进行监督。

甲方应按时向乙方支付约定的服务费用，并积极配合乙方的上市辅导工作，确保上市计划的顺利进行。

3.乙方的权利和义务

乙方有权获得约定的服务费用，并有权要求甲方积极配合乙方的上市辅导工作。

乙方应提供专业的投资银行团队，为甲方提供高质量的上市辅导服务，并尽力确保甲方的上市目标得以实现。

四、费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付以下费用：上市辅导费、财务顾问费、法律事务费等。具体费用及支付方式将在双方另行签订的合同中约定。

2.甲方应按时向乙方支付约定的费用，如因甲方原因导致费用支付延误