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基于SSMVUE框架的企业合规管理优化研究

目录

内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1.1企业合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.2SSMVUE框架的兴起与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.1企业合规管理理论研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2.2SSMVUE框架应用研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.3研究内容与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.3.1主要研究内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.3.2具体研究目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.4研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.4.1研究方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

1.4.2技术路线设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

1.5论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

相关理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

2.1企业合规管理理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

2.1.1合规风险理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.1.2合规治理理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.1.3合规文化理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.2SSMVUE框架概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

2.2.1SSMVUE框架内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

2.2.2SSMVUE框架组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.2.3SSMVUE框架特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

基于SSMVUE框架的企业合规管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

3.1企业合规管理现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.1.1合规管理存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.1.2合规管理需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.2SSMVUE框架在企业合规管理中的应用设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

3.2.1系统目标设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

3.2.2系统功能模块划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.2.3系统架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.3企业合规管理流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

3.3.1合规风险识别流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.3.2合规风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

3.3.3合规风险控制流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

3.3.4合规绩效考核流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57

企业合规管理优化策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59

4.1完