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基金法律考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？（）

A.依法募集资金

B.办理基金备案手续

C.为基金份额持有人争取最大利益而随意操纵市场

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

答案：C

2.基金托管人的主要职责是（）。

A.安全保管基金财产

B.决定基金投资策略

C.负责基金销售

D.进行基金注册登记

答案：A

3.以下哪类人员可以担任基金管理人的基金从业人员？（）

A.因犯有贪污罪被判处刑罚，执行期满未逾5年

B.最近3年未受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

C.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

D.个人所负债务数额较大，到期未清偿

答案：B

4.基金份额上市交易应符合的条件不包括（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

答案：B

5.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

答案：B

6.基金财产可以用于（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.买卖股票

D.向他人贷款或者提供担保

答案：C

7.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

8.基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，（）。

A.申购生效

B.赎回生效

C.申购失效

D.赎回失效

答案：A

9.代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.10%；10%

B.5%；5%

C.10%；5%

D.5%；10%

答案：A

10.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的运作包括（）等相关环节。

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金资产的托管

D.基金份额的登记交易

答案：ABCD

2.基金管理人的合规管理部门应履行的职责包括（）。

A.持续关注法律、规则和准则的必威体育精装版发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

C.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

答案：ABCD

3.以下属于基金托管人应当履行的职责的有（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

4.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守的规定有（）。

A.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B.不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

答案：ABCD

5.基金份额持有人的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

答案：ABCD

6.以下关于基金投资限制的说法正确的有（）。

A.基金财产不得用于承销证券

B.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

C.基金财产不得用于从事承担无限责任的投资

D.