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港股通业务培训演讲人：日期:

CATALOGUE目录01港股通业务概述02交易规则与机制03风险管理要点04操作流程指南05客户服务支持06政策法规解读

01港股通业务概述

定义与背景介绍01定义港股通是指投资者通过内地证券经纪商，委托香港经纪商，借助香港联合交易所设立的证券交易服务公司，对香港联合交易所上市的股票进行买卖的业务。02背景介绍港股通起源于沪港通，是内地与香港金融市场互联互通的重要一环，旨在促进内地与香港资本市场的双向开放和健康发展。

参与资格与条件个人投资者需要满足证券账户及资金账户余额合计不低于50万元、通过港股通知识测试、不存在严重不良诚信记录等条件。机构投资者证券公司与经纪商需要具有境内证券投资业务资格、净资产不低于500万元、符合相关法规对机构投资者参与港股通的要求等。参与港股通的证券公司需要取得相关业务资格，经纪商需为香港交易所参与者或具有香港证券交易经验的机构。123

港股通市场优势投资机会增多人民币交易与结算资产配置更灵活监管规范严格港股通业务使得内地投资者能够投资香港市场，获取更丰富的投资机会和收益。通过港股通，投资者可以将资产配置到全球范围内，降低单一市场风险，实现资产多元化。港股通采用人民币进行交易和结算，避免了外币兑换的风险和成本。港股通业务受到中国证监会和香港证监会的双重监管，市场规范度和透明度较高，保障了投资者的合法权益。

02交易规则与机制

交易时段港股通交易在联交所开市前时段进行，具体交易时间与联交所规定保持一致。交易限额港股通交易每日设有额度限制，投资者需注意额度使用情况。停牌与复牌港股通标的股票在联交所停牌期间，港股通投资者无法进行交易。禁止交易行为港股通投资者需遵守联交所的交易规则，禁止内幕交易、市场操纵等违法违规行为。交易时间与限制

订单类型与买卖机制按照市场现价进行买卖，快速成交。市价单投资者设定价格，当市场价格达到或优于该价格时成交。限价单港股通投资者买卖盘比例需符合联交所规定，防止市场失衡。买卖盘比例港股通交易遵循“价格优先、时间优先”的成交原则。成交原则

包括佣金、交易系统使用费、过户费等，具体费用标准由券商和交易所规定。港股通投资者需缴纳印花税、股息税等税费，具体税率根据香港税法规定执行。投资者需考虑资金汇划、结算等过程中的资金成本，以及汇率波动风险带来的潜在成本。投资者还需关注一些隐藏成本，如信息获取成本、风险控制成本等。费用结构与成本计算交易费用税费资金成本隐藏成本

03风险管理要点

汇率风险及对冲策略汇率风险港股通投资中，汇率波动可能对投资收益产生影响。01对冲策略利用金融工具，如外汇期货、外汇期权等，进行风险对冲；合理配置资产，分散投资风险。02

额度监控与调整机制01额度监控对港股通投资额度进行日常监控，确保不超出投资额度限制。02调整机制根据市场情况、资金状况等因素，适时调整港股通投资额度。

通过监控系统，及时发现并识别异常交易行为。异常交易识别异常交易应急处理采取暂停交易、强制平仓等措施，防止异常交易扩大风险；及时与交易所、监管机构沟通，确保合规处理。应急处理措施

04操作流程指南

账户开通流程港股通账户分为个人账户和机构账户，投资者需根据自身情况选择适合的账户类型。账户类型个人投资者需要提供身份证明、银行账户证明、资金来源证明等材料；机构投资者需要提供公司注册证明、税务证明、授权委托书等文件。申请材料投资者提交申请材料后，需要等待审核，审核通过后方可开通港股通账户。审核流程在开通账户前，投资者需要进行风险测评，了解港股通市场的风险，并签署相关风险揭示书。风险揭示

交易指令操作步骤买入指令撤单指令卖出指令成交确认投资者在交易时间内，通过交易系统发出买入指令，需填写股票代码、买入价格和数量等信息。投资者在交易时间内，通过交易系统发出卖出指令，需填写股票代码、卖出价格和数量等信息。在交易指令未成交前，投资者可以通过交易系统发出撤单指令，撤销买入或卖出指令。交易系统确认成交后，会生成交易确认单，投资者可以通过交易系统查询交易结果。

结算方式港股通业务的结算方式为T+2结算，即交易日后的第二个工作日进行资金结算和股票交收。结算货币港股通业务的结算货币为人民币，投资者需要将交易资金兑换为人民币进行结算。交收规则港股通业务的交收规则为DVP（DeliveryVersusPayment）原则，即货银对付，交易双方需同时完成资金和股票的交收。清算机构港股通业务的清算机构为中国结算公司，负责资金清算和股票交收等工作。结算与交收规05客户服务支持

常见问题解决方案交易类问题提供港股通交易规则、交易软件操作、交易费用等方面的详细解答。01账户类问题指导客户如何开立港股通账户、资金账户管理、密码找回等。02资讯类问题及时传递港股市场动态、上市公司公