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海通证券股份有限公司2011年度企业社会责任报告
前言
海通证券自成立以来,坚持为股东创造价值,为客户提供优质服务,维护员
工和利益相关者的权益,承担企业社会责任,不懈追求“管理一流、人才一流、
服务一流、效益一流”的经营管理目标,在开拓进取的创新中不断壮大。在发展
壮大的过程中,海通证券深刻认识到社会责任和企业发展紧密相随、息息相关,
并以成长为一个服务于社会、与社会和谐发展的现代金融企业为己任。23余年
来,海通证券始终牢记着自身做为企业公民的社会使命,将履行企业公民的责任
与义务和自身发展相结合,实现了企业成长和社会进步的有机统一和共同发展。
2011年,欧债危机加剧、国内宏观调控,证券市场大幅波动,在严峻的宏
观和市场环境下,公司董事会和经营层坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理
念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针,认真研究市场形
势,沉稳应对各种不利因素影响,准确把握市场机遇,最大限度的化解了市场风
险,实现了良好的经营目标,不但资产规模稳居行业前两位,而且收入和盈利规
模也位居行业前列,实现了公司竞争力的再上新台阶。公司高度重视创新发展,
不断加大创新投入,加快提升业务产品和服务创新能力。不但融资融券、股指期
货、大宗交易业务稳居第一,而且在诸多创新领域实现突破性进展。2011年,
公司首批获得约定购回式证券交易资格、RQFII资格和期货投资咨询资格;顺利
获得债券质押式报价回购资格。公司还从资本和业务两个角度大力推进国际化,
资本方面,公司启动H股发行;业务方面,利用海通国际和内地两个平台,积极
推动境内外业务联动,提升公司的内在价值和品牌。
公司将继续坚持诚信经营、合规经营,强化公开透明的企业形象,坚持创
新服务、增值服务,保持公司的可持续发展,积极承担企业的社会责任,实现企
业与社会共同发展。
1
一、规范的公司治理
1、公司治理依法合规、决策科学、程序到位
公司在实现战略发展、推进体制机制创新、推动管理优化的同时,不断加
强公司治理的制度化和规范化建设,不断完善和健全“三会一层(股东大会、董
事会、监事会和经营管理层)的法人治理结构,充分发挥了以股东大会为最高权
力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机构的权力
制衡治理机制,保障了董事会决策权,监事会监督权和经营管理层经营权的有效
实施,实现了公司治理的高效和科学。
2011年,公司按照相关法律法规的要求,制定了《关联交易管理办法》、《内
幕信息知情人登记制度》,进一步完善了法人治理的制度和体系;同时,公司按
照香港上市规则的要求修订了《公司章程》、《信息披露管理办法》等公司治理制
度,实现了与国际公司治理规则的接轨,从制度上保证了公司治理的规范运作,
为公司提升国际化水平、全面参与国际竞争、成为具有国际影响力和品牌的证券
公司奠定了制度基石。
2011年,公司顺利完成了董事会、监事会和经营管理层的换届工作,为公
司的持续健康发展奠定了基础。公司全年共召开2次股东大会,8次董事会会议,
4次监事会会议。公司董事会秉承对股东负责的理念,审时度势、科学决策,审
议通过了公司在香港融资、创新业务、风控合规及专业人才队伍建设等重要议案,
保证了公司可持续的创新发展;公司董事会专业委员会和独立董事,为公司决策
建言献策,专业把关,保证了重大决策的科学规范;公司监事会通过列席董事会
会议、现场调研、专项检查等方式对公司董事、高级管理人员行使监督职能,有
效保障了公司决策及经营的合法、合规;公司经营管理层勤勉履职,开拓创新,
强化管理,实现了既定的经营目标。
在制度保证和规范运作推动下,公司治理水平持续优化、公司治理能力获
得广泛认可,公司股票再次入选上交所上市公司治理板块样本股、和上证50、
上证180、沪深300指数样本股,公司董事会连续3年获得中国上市公司优秀董
事会等荣誉。
2、合规及内控机制健全、制度完善、管理规范
合规是公司的立身之本,是公司生存和发展的基本保障。公司高度重视合
2
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