600369_2011_#CSR_西南证券_2011年度社会责任报告_2012-03-19.pdf

西南证券股份有限公司

2011年度社会责任报告

西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）是唯一一家注册地在重

庆的全国综合型证券公司，并全资拥有西证股权投资有限公司，参股银华基金管

理有限公司。2009年2月，西南证券在上海证券交易所挂牌上市，成为中国第

九家上市证券公司、重庆第一家A股上市金融机构，股票代码600369。公司在

全国19个大中城市设有41家分支机构，并在5个中心城市设有投资银行业务部，

能够为投资者提供证券经纪、投资银行、资产管理、融资融券、证券投资基金代

销等多种金融服务。

近年来，西南证券坚持科学发展观，坚持走市场化经营和改革创新的道路，

先后完成改革重组、借壳上市、增发融资等战略性举措并积极推进同业并购，在

经营业绩、财务指标、风险控制、客户服务等方面不断取得突破，实现了跨越式

发展，正在努力向全国一流大型券商的目标冲刺。

公司越大，对社会的责任也越大。伴随着西南证券的发展壮大，公司已承载

着近2700名员工职业成长发展、健康愉快工作的梦想，承载着近90万客户资产

安全、财富增值的期望，承载着近7万大中小股东价值成长、投资回报的要求，

以及作为企业公民的依法纳税、公益慈善、环境保护、资源集约、公平合作、债

权人权益维护、资本市场建设等一系列责任。2011年，西南证券秉承“用心创

造价值”、“诚信做人、勤恳做事”和“专业、稳健、创新、求精”的经营理念，

遵守社会公德和商业道德，追求经济责任与社会责任的均衡发展，充分发扬国企

的社会责任，将社会责任内化为理念、外化为行动，使社会责任成为西南证券的

一种企业文化、一种价值取向、一种发展动力和一种永恒追求，并在切实做好党、

群、工、团工作和认真履行社会责任的过程中，实现了超常规、可持续发展，得

到了政府、社会和投资者的肯定与赞赏，曾连续六年获得重庆市政府授予的金融

贡献奖一等奖，连续五年获得重庆市国资委授予的国企贡献奖。

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第一章股东和债权人满意

一、持续深化公司治理

（一）继续深化法人治理建设

公司始终坚持自身发展和外部监管并重的原则，不断完善公司法人治理结

构，最大程度促进公司治理水平的提升。报告期内，公司通过不断深化法人治理

建设，优化公司管理，有效保障公司超常规发展，切实维护广大股东和债权人的

利益。

2011年，公司严格按照股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层的“三

会一层”制度及独立董事制度规范运作，明确和细化各层级权限和管理，形成了

权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、相互协调、相互制

衡的机制。董事会下设风险控制、战略、审计、薪酬与提名、关联交易决策5

个委员会，独立董事在公司董事会中占比保持1/3，保证了董事会决策的客观性、

科学性，使得董事会职能得到充分有效的发挥。监事会设职工监事1名，由公司

职工代表大会选举产生，以提高公司民主决策水平。

2011年，公司严格按照法律法规及监管要求，结合公司实际，对《公司章

程》进行了修订完善；同时，根据相关监管要求的变化，公司及时修订了《公司

董事会秘书工作细则》、《公司关联交易管理办法》、《董事会关联交易决策委员会

工作细则》、《公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理制度》等多项制度并

正式发布实施。公司治理制度的进一步优化完善，有效保证了公司治理及经营管

理活动依法合规开展，为公司稳健发展奠定了坚实基础，切实维护了公司和股东

的利益。

（二）加强公司风险管理与内部控制

首先，公司建立完善了内部控制构架。2011年，公司高度重视内部规章制

度和管理体制的建设,在业务开展的过程中始终坚持制度先行的原则，并把内部

控制建设贯穿于公司经营发展过程之中。公司按照《公司法》、《证券法》、《证券

公司内部控制指引》等相关要求，建立了覆盖公司所有业务、各个部门和分支机

构、全体工作人员的内部控制制度体系。为实施全面合规管理，公司根据《证券