601555_2011_#CSR_东吴证券_2011年度社会责任报告_2012-04-23.pdfVIP

东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司年度社会责任报告年度社会责任报告

东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司年度社会责任报告年度社会责任报告

前前言言

前前言言

本报告书是东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“公司”）根

据上海证券交易所《公司履行社会责任的报告编制指引》和《上市公司环境信

息披露指引》的规定，依据公司履行社会责任的实际情况编制的。这是公司2011

年12月12日上市后首次披露的社会责任报告，真实、客观地阐述了公司履行社

会责任方面的具体工作，希望接受社会各界的监督和指导，促使公司更好地履行

和承担社会责任。

经过多年的发展，公司形成了“让客户满意、让股东满意、让员工满意，让

监管部门放心”的核心价值观。公司认为：“让客户满意”是企业生存的基石，

“让股东满意”是企业价值的体现，“让员工满意”是企业运转的保障，“让监管

部门放心”是企业发展的前提。2011年面对严峻的市场环境，公司坚持踏实、

稳健的经营作风，一如既往地在日常经营管理和发展的过程中切实践行核心价值

观，全面履行对利益相关方的责任，实现公司自身发展与经济、社会和环境发展

的和谐统一。

一、一、客户权益保护客户权益保护

一一、、客户权益保护客户权益保护

“让客户满意”是企业生存的基石。公司积极承担对客户的责任，高度重视

客户感受，紧密围绕客户需求，以专业能力和诚信态度取信于客户，努力为客户

创造价值，赢得客户的长期信任。

1.1.不断完善业务范围不断完善业务范围，在广阔领域为客户服务，在广阔领域为客户服务

1.1.不断完善业务范围不断完善业务范围，，在广阔领域为客户服务在广阔领域为客户服务

完善的业务体系是为客户提供全面优质服务的基础。公司及子公司目前已经

建立起范围涵盖经纪业务、投资银行、资产管理、固定收益、财富管理、融资融

券、场外市场、基金管理、期货业务等专业的服务体系。公司积极推进IB业务

并取得了较快发展。公司设立了全资子公司东吴创业投资有限公司从事直投业

务。同时公司还努力争取新的业务资格，推进融资融券、房地产信托、债券质押

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式报价回购等各项新业务的研究、拓展工作，丰富公司业务结构，提高综合经营

水平。公司力争在更加广阔的领域为客户提供优质的服务。

2.2.落实制度强化系统落实制度强化系统，确保客户资金，确保客户资金、交易和信息安全、交易和信息安全

2.2.落实制度强化系统落实制度强化系统，，确保客户资金确保客户资金、、交易和信息安全交易和信息安全

公司严格按照中国证监会关于客户交易结算资金第三方存管要求，实现所有

营业部客户资金第三方存管。有效建立了公司与客户交易结算资金之间的隔离

墙，有力地保证了客户资金的安全运行。

公司强化信息系统建设，为客户交易和客户信息保驾护航。2011年公司信

息技术部门通过强化内部管理、做好系统升级、完善流程以及分析案例总结经验

等项工作保证了公司信息系统安全稳定运行。同时公司重视信息技术管理、加强

IT的战略规划，对重大信息技术项目进行论证审核，对重要设备的采购进行了

评议，提升了公司信息系统建设的科学性和实用性。

3．3．为投资者提供专业化为投资者提供专业化、差异化服务、差异化服务

33．．为投资者提供专业化为投资者提供专业化、、差异化服务差异化服务

公司目前已建立起经纪、信息技术、研究、财富管理及综合管理等部门全面

协同的强大的业务支撑体系，可通过多种方式为客户提供全面、高效的证券经纪

业务服务。公司还积极为客户提供特色化、差异化的产品。公司建立的“牛在东

吴”系列服务品牌正在积极推广，“奔牛导航”、“神牛研究”、“红牛理财”、“金

牛增值”以及“福牛讲堂”等各项产品逐步深入人心。公司自主设计的新一代

证券服务平台“财富情报站”在业内具有先进水平。随着国内个人投资者财富管

理需求的崛起，公司积极响应于2011年成立