2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道附参考答案【综合题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、基金募集信息披露可以分为（）和（）。

A.首次募集信息披露再次募集信息披露

B.公募信息披露私募信息披露

C.首次募集信息披露存续期募集信息披露

D.公募信息披露定期募集信息披露

【答案】：C

2、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()

A.信用传导机制

B.资产价格传导机制

C.利率传导机制

D.汇率传导机制

【答案】：C

3、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债

【答案】：B

4、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门

【答案】：C

5、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转

【答案】：D

6、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：B

7、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。

A.标的资产波动率

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间

【答案】：A

8、中央政府发行债券被视为（）。

A.高风险债券

B.低风险债券

C.无风险债券

D.一般风险债券

【答案】：C

9、证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.自销

B.直销

C.代销

D.包销

【答案】：D

10、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

【答案】：B

11、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

【答案】：A

12、场外交易市场的功能不包括（）

A.拓宽融资渠道

B.改善大中型企业融资环境

C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】：B

13、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】：B

14、证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。

A.收盘价

B.净值

C.前一日收盘价

D.必威体育精装版成交价

【答案】：D

15、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（）。

A.资产收益

B.资产管理

C.参与重大决策

D.选择管理者

【答案】：B

16、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：D

17、下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】：C

18、可以发行公募债券的主体不包括（）

A.政府机构

B.地方公共团体

C.符合规定条件的私营企业

D.金融机构

【答案】：D

19、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

【答案】：D

20、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

【答案】：A

21、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。

A.当前收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.赎回收益率