金融反洗钱知识测试试卷含庞氏骗局等案例考察.docxVIP

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金融反洗钱知识测试试卷含庞氏骗局等案例考察

1.（）以下哪一项是可疑活动的信号？

A、客户在坏账催缴之后一次性偿还延误的贷款

B、便利店人员带着面额为20美元和10美元的现金要求换成零钱

C、因退款而导致信用卡出现大额且频繁的贷方结余

D、在线零售商使用第三方支付进行交易

【正确答案】：C

2.监管审查报告的调查结果表明，合规部以外的人员的工作描述不包括反洗钱责任。公司应该采取什么行动

A、更新所有工作说明，包括反洗钱责任

B、只有遵约人员有反洗钱责任

C、发电子邮件给所有员工，说明人员必须遵守反洗钱政策

该用户很懒，什么也没介绍

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