契约型基金合同3.docxVIP

合同编号：

XXYY私募投资基金

基金合同

基金管理人：北京XX投资管理有限公司

基金托管人：股份有限公司上海分行

XXYY私募投资基金基金合同

风险提示函

尊敬的投资者：

投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但

同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基

金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项

风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：

（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

（二）基金合同如载有任何预期收益（率）、年化收益（率）、业绩比较

基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际获取的收益（率），也不构

成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。基金管理人依据基

金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。

（三）基金财产将投资于中国对外贸易信托有限公司发行的用于投资由上

海YY金融信息服务有限公司(“YY金融”)管理的个人消费贷款和经营性贷款资

产的单一信托计划，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面

临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用

风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特

定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。

（四）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在

投资范围上存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益

或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重

叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投

资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资

收益未达预期的情况。基金持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关

联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。

（五）本基金存续期限为三年。本基金的成立需符合相关法律法规、基金

合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

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XXYY私募投资基金基金合同

（六）基金财产存在不能及时变现的风险，投资者应充分了解此项风险。

此外，部分基金财产可能存在非因基金管理人原因（如债务人违约、法律法规政

策限制等）无法按时收回本金或利息，基金财产可能因此遭受损失。

（七）基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投

资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。

（八）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、

托管费等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。

（九）基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者签署本风险提示函即表明：

1、投资者已仔细阅读本风险提示函、基金合同等法律文件，充分理解相关

权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托

事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者确认其符合基金合同所述“合格投

资者”条件，承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风

险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前

述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售

机构。

2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处

分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在

非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情

况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产