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期货从业资格考试法律法规案例分析精选试题集

1.案例一：违规操作导致重大损失

【案情简介】某期货公司交易员甲在为客户乙进行期货交易时，未经乙授权，擅自进行反向操作，导致乙账户出现重大亏损。

【问题】

（1）甲的行为是否违反了期货法律法规？

（2）期货公司是否需要承担相应责任？

【答案】

（1）甲的行为违反了《期货交易管理条例》第四十三条：“期货公司的交易指令人员应当按照客户委托的内容执行交易指令，不得擅自改变客户交易指令的内容。”

（2）根据《期货交易管理条例》第五十条：“期货公司违反本条例规定，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货公司部分或者全部业务许可：……（四）期货公司交易指令人员未按照客户委托的内容执行交易指令，造成客户损失的。”

2.案例二：非法经营期货业务

【案情简介】某投资公司未经中国证监会许可，擅自从事期货业务，吸引投资者投资，承诺高额回报。

【问题】

（1）投资公司的行为是否违法？

（2）投资者如何维权？

【答案】

（1）投资公司的行为违反了《期货交易管理条例》第十七条：“未经中国证监会许可，任何单位和个人不得设立期货公司，不得经营期货业务。”

（2）投资者可以向中国证监会举报，要求查处投资公司的违法行为。同时，投资者可以依据《中华人民共和国合同法》的相关规定，要求投资公司承担违约责任。

3.案例三：虚假宣传误导投资者

【案情简介】某期货公司在其官方网站上发布虚假信息，宣称公司业绩优良，误导投资者。

【问题】

（1）期货公司的行为是否违法？

（2）期货公司需要承担哪些法律责任？

【答案】

（1）期货公司的行为违反了《期货交易管理条例》第二十六条：“期货公司不得通过虚假宣传、误导投资者等方式，诱使投资者参与期货交易。”

（2）根据《期货交易管理条例》第五十一条：“期货公司违反本条例规定，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货公司部分或者全部业务许可：……（七）通过虚假宣传、误导投资者等方式，诱使投资者参与期货交易的。”

4.案例四：内幕交易

【案情简介】某期货公司研究员丙得知公司即将发布重大利空消息，提前买入相关期货合约，待消息发布后卖出，获利丰厚。

【问题】

（1）丙的行为是否违法？

（2）期货公司是否需要承担责任？

【答案】

（1）丙的行为违反了《期货交易管理条例》第四十一条：“期货公司及其从业人员不得利用内幕信息进行期货交易，不得泄露内幕信息。”

（2）根据《期货交易管理条例》第五十二条：“期货公司违反本条例规定，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货公司部分或者全部业务许可：……（九）利用内幕信息进行期货交易的。”