2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附参考答案【能力提升】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（）。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录

D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

【答案】：B

2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

【答案】：D

3、在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管协议、募集申请报告

B.托管协议、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、招募说明书

D.基金合同、招募说明书、募集申请报告

【答案】：C

4、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。

A.书面

B.口头

C.短信

D.法律文件

【答案】：D

5、（2018年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。

A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

B.投资人递交申购申请，申购成立

C.投资人交付

【答案】：C

6、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（）进行评价。

A.资金来源情况

B.风险承受能力

C.资产配置情况

D.投资经验

【答案】：B

7、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（）。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案

D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

【答案】：B

8、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益

B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行

C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

【答案】：B

9、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（）。

A.基金托管人不属于基金当事人

B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面

C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任

D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

【答案】：B

10、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理人

【答案】：A

11、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户

B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户

C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户

D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户

【答案】：A

12、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】：D

13、下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】：C

14、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（）。

A.1985--1997年

B.1998--2002年

C.2003--2007年

D.2008--2014年

【答案】：A

15、（）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

A.在岸基金

B.离岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B

16、以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（）。

A.对申购和赎回的限制不同

B.二级市场的净值报价频率相同

C.申购、赎回的场所不同

D.申购、赎回的标的不同

【答案】：B

17、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。

A.基